ISO 三体系内审检查表-LGP.docxVIP

ISO9001、ISO14001、ISO45001内审检查表

受审核部门：

审核日期：

审核员：

序号

内容

标准条款

检查内容与方法

检查结果

结果评价

ISO9001

ISO14001

ISO45001

5

领导作用和承诺

5.1.1

5.1

5.1

询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？

◆通过TDR等活动，品质目标协议式等对管理体系的领导作用和承诺

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

6

以顾客为关注焦点

5.1.2

询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？

◆顾客要求事项，如增加检测项目等，积极配合顾客进行改善，SOP增加，体系文件增加等

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

7

方针

5.2

5.2

5.2

检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？

◆有文件化管理；

◆定期会议、报告进行。

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

8

组织的岗位、职责和权限

5.3

5.3

5.3

查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责

◆有组织架构图，相关设置合适；

◆文件化管理，定期会议、报告；

◆清楚自身职责

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

9

员工协商和参与

5.4

询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？询问员工代表协商和参与的内容？

◆配合环境安全总务等参与改进实施

◆食堂新菜试吃等

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

10

应对风险和机遇的措施总则

6.1.1

6.1.1

6.1.1

询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？

◆不良未检出流出客户等

◆根据体系文件规定和实际情况加严/放宽检查

◆通过不良率来评价措施有效性

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

11

环境因素

6.1.2

查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？

◆现场环境噪音较大，对比去年已经有管理；

◆环境温湿度有评价准则，有记录管理；

◆噪声环境评价不合理

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

12

危险源辨识、风险评价

6.1.2

查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价

◆HM-120正常管理；

◆有评价；

◆评价充分；

◆噪声影响有消除

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

13

合规义务

6.1.3

6.1.3

了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。

◆确认正常

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

14

措施的策划

6.1.2

6.1.4

6.1.4

询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性

◆员工教育，教育日志签署

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

15

目标及其实现的策划

6.2

6.2

6.2

询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？

◆KPI有；

◆覆盖生产、品质；

◆询问组长尹冬冬，实现方法每日记录，周报改善；

◆质量KPI和噪声有未达标，但有持续改善

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

16

变更的策划

6.3

询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？

◆无变更

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

17

资源总则

7.1.1

7.1

7.1

询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？

◆环境安全部门支援；

◆噪声有检测，已经有部分改善；

◆环境因素需有待改善

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

18

人员

7.1.2

询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？

◆有规划；

◆所需人员符合要求；

◆满足

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

19

基础设施

7.1.3

询问和实地观察，了解基础