ISO 三体系内审检查表- 生产.docxVIP

ISO9001、ISO14001、ISO45001内审检查表

受审核部门：

审核日期：

审核员：

序号

内容

标准条款

检查内容与方法

检查结果

结果评价

ISO9001

ISO14001

ISO45001

理解组织及其环境

4.1

4.1

4.1

询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？

□符合

□严重不符合

□轻微不符合

2

理解员工及相关方需求和期望

4.2

4.2

4.2

询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？

□符合

□严重不符合

□轻微不符合

3

确定管理体系的范围

4.3

4.3

4.3

查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？

□符合

□严重不符合

□轻微不符合

4

管理体系及其过程

4.4

4.4

4.4

查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？

□符合

□严重不符合

□轻微不符合

5

领导作用和承诺

5.1.1

5.1

5.1

询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？

□符合

□严重不符合

□轻微不符合

6

以顾客为关注焦点

5.1.2

询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？

□符合

□严重不符合

□轻微不符合

7

方针

5.2

5.2

5.2

检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？

◆检查质量/环境/职业健康安全方针，有文件化

◆沟通方式有悬挂在公司墙面上进行公示

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

8

组织的岗位、职责和权限

5.3

5.3

5.3

查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责

◆生产部门，品质部门，环境安全部门，都有明确的组织架构图

◆职责和权限的分派，是根据公司生产需要，合理进行分配

◆管理者代表姚斌清楚自身的职责

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

9

员工协商和参与

5.4

询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？询问员工代表协商和参与的内容？

□符合

□严重不符合

□轻微不符合

10

应对风险和机遇的措施总则

6.1.1

6.1.1

6.1.1

询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？

□符合

□严重不符合

□轻微不符合

11

环境因素

6.1.2

查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？

◆重大环境因素有6个，如危险废弃物、空压机运行噪声、危险化学品泄漏等

◆重要环境因素的评价准则有文件化管理

◆重要环境因素评价合理

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

12

危险源辨识、风险评价

6.1.2

查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价

◆危险源识别清单完整，有对危险源进行风险评价，重大危险源有6个，如化学品泄漏、液压叉车、食物中毒等

◆风险评价充分，有覆盖对职业健康安全体系的风险进行评价

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

13

合规义务

6.1.3

6.1.3

了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。

□符合

□严重不符合

□轻微不符合

14

措施的策划

6.1.2

6.1.4

6.1.4

询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性

□符合

□严重不符合

□轻微不符合

15

目标及其实现的策划

6.2

6.2

6.2

询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？

◆质量目标