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- 2023-12-26 发布于重庆
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ISO9001、ISO14001、ISO45001内审检查表
受审核部门：
审核日期：
审核员：
序号
内容
标准条款
检查内容与方法
检查结果
结果评价
ISO9001
ISO14001
ISO45001
理解组织及其环境
4.1
4.1
4.1
询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？
公司总部定期通报risk情况，公司内部每周Team长会议共享企业内部情况。
针对内外部情况的变化及时修正公司各项经营管理措施。
开展了3体系管理评审
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
2
理解员工及相关方需求和期望
4.2
4.2
4.2
询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？
包含了客户、政府、协力社、NGO组织（暂无）
员工要求通过苦衷面谈、员工恳谈会、意见簿、工会等方式提出；相关方要求通过相对应的部门接收和反馈
各对应部门有相应的记录（如：外来文件管理、客户意见书等）
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
3
确定管理体系的范围
4.3
4.3
4.3
查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？
按照体系管理的要求，形成了质量手册和程序文件及SOP等，经过审签批，登陆在文件系统进行管理
开发相关条款不适用（无此业务）
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
4
管理体系及其过程
4.4
4.4
4.4
查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？
可查看体系文件获知
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
5
领导作用和承诺
5.1.1
5.1
5.1
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？
体系方针、目标均由总经理签发，并向全厂员工传达
通过培训、公告等方式传达相关方的要求
开展体系管理评审
在人员和资金上提供支持
各部门领导责任状全部覆盖
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
6
以顾客为关注焦点
5.1.2
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
与顾客签订年度品质目标，获取顾客审核清单
将顾客要求转化为KPI并进行考核
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
7
方针
5.2
5.2
5.2
检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？
制订了3体系方针并张贴于厂内显眼位置
根据方针制订了目标和考核KPI，并开展体系管理评审
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
5.3
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责
管理层详细说明公司组织架构图、岗位设置、各部门的职责分工
岗位职责说明书
询问管理者代表，清楚自身的职责
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
9
员工协商和参与
5.4
询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？询问员工代表协商和参与的内容？
恳谈会、工会会议、班组现场会等
如作业指导书等
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
10
应对风险和机遇的措施总则
6.1.1
6.1.1
6.1.1
询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？
如新冠疫情、市场疲软、中美经贸摩擦等
按照实际生产需求及时调整生产计划、提升产品品质、与客户共同开发产品等
定期检讨生产品质目标等计划的达成情况
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
11
环境因素
6.1.2
查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？
环境因素清单及重要环境因素清单完整，各部门别应自行开展环境因素识别
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
12
危险源辨识、风险评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价
各部门别危险源清单覆盖完全，有风险评价，评价覆盖完全；各部门能自行开
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