2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案).pdfVIP

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识通关

试题库(有答案)

单选题（共50题）

1、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向

中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

【答案】B

2、下列属于境外上市外资股的特点的是（）。

A.无记名股票

B.人民币认购买卖

C.外币标明股票面值

D.公司支付股利时以人民币计价

【答案】D

3、若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为

6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为

（）。

A.4.0

B.4.7

C.5.3

D.5.9

【答案】D

4、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为

总体目标，从（）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路

和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

5、信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括()。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

6、股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票

的（）。

A.风险性

B.收益性

C.流动性

D.参与性

【答案】B

7、因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一

个环节。评级的主要内容包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

8、地方政府专项债券的规模（）。

A.自行决定

B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模

C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模

D.不得超过国务院确定的本地区债券规模

【答案】C

9、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生

产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。

A.风险对冲

B.风险分散

C.风险控制

D.风险转移

【答案】A

10、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，

出具合规意见书的是()。

A.基金销售市场分析报告

B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料

C.基金销售适用性管理制度

D.基金管理人的基金宣传推介资料

【答案】D

11、将债券划分为利率债和信用债所采取的划分依据是（）。

A.信用状况

B.发行方式

C.期限长短

D.利率是否固定

【答案】A

12、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融

债券应具备的条件有（）。

A.①③

B.①②

C.①④

D.②③

【答案】D

13、（2018年真题）影响股价变动的基本因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

14、证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括（）。

A.①②

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

【答案】B

15、根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于

（）投资或者活动。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

16、混合资本债券是指（）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之

前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起

（）年内不可赎回的债券。

A.商业银行，15，10

B.证券公司，5，3

C.信托公司，5，3

D.商业银行，10，8

【答案】A

17、保护基金公司设立的意义有（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

18、地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。

A.中国证监会

B.财政部

C.地方政府

D.国务院

【答案】C

19、据调查，当能延迟消费的人少时，债