600315_上海家化联合股份有限公司独立董事工作制度.pdfVIP

上海家化联合股份有限公司独立董事工作制度

上海家化联合股份有限公司

独立董事工作制度

第一章总则

第一条为进一步完善公司治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董

事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，提高公司质量，根据《中华人民

共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等法律、法

规、规范性文件和《上海家化联合股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的规定，制定本工作制度。

第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的

上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可

能影响其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或

者个人的影响。

第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、

行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、上海证

券交易所（以下简称“上交所”）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职

责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利

益，保护中小股东合法权益。

第二章独立董事的任职资格

第四条公司设3名独立董事。公司董事会成员中应当有1/3以上独立董事，

其中至少有一名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，

应当具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师资格；

上海家化联合股份有限公司独立董事工作制度

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或

者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗

位有5年以上全职工作经验。

第五条独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的

情形，由此造成公司独立董事达不到本制度要求的人数时，公司应按规定补足独

立董事人数。

第六条独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参

加中国证监会及其授权机构所组织的培训。

第七条担任公司独立董事应当符合下列基本条件：

（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（二）具有国家法规及有关规定所要求的独立性；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规

则；

（四）具有五年以上法律、会计、经济或者其他履行独立董事职责所必需的

工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定、上交所业务规则和《公司章程》

规定的其他条件。

第八条公司独立董事必须具有独立性，不得由下列人士担任：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；

（二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的

自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前

五名股东任职的人员及其直系亲属；

上海家化联合股份有限公司独立董事工作制度

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系亲属；

（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务

往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人

员；

（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法

律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体

人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主

要负责人；

（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）法律、行政法规、中国证