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上海家化联合股份有限公司股东大会议事规则

上海家化联合股份有限公司

股东大会议事规则

第一章总则

第一条为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共

和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证

券法》）的规定，制定本规则。

第二条公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定

召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应

当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

第三条股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。

第四条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年

召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召

开，出现《公司法》第一百条及公司章程第四十三条规定的应当召开临时股东大

会的情形时，临时股东大会应当在2个月内召开。

公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派

出机构和上海证券交易所（以下简称证券交易所），说明原因并公告。

第五条公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公

告:

（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程

的规定；

（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

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（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第二章股东大会的职权

第六条股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

（一）决定公司经营方针和投资计划；

（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的

报酬事项；

（三）审议批准董事会的报告；

（四）审议批准监事会的报告；

（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（七）对公司增加或者减少注册资本作出决定；

（八）对发行公司债券作出决议；

（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（十）修改公司章程；

（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

（十二）审议批准公司章程第四十一条规定的担保事项；

（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总

资产30%的事项；

（十四）审议批准变更募集资金用途事项；

（十五）审议股权激励计划；

（十六）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决

定的其他事项。

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上述第（一）项至第（十五）项规定的股东大会的职权不得通过授权的形式

由董事会或其他机构和个人代为行使。

第七条公司下述对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理

财、关联交易等事项，须经公司股东大会审议通过：

（一）下列对外担保事项：

（1）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保；

（2）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资

产50％以后提供的任何担保；

（3）为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；

（4）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审

计总资产30％的担保；

（5）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审

计净资产的50％，且绝对金额超过5000万元以上；

（6）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

前款第（4）项担保，应当经出