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辽宁曙光汽车集团股份有限公司

重大事项报告制度

第一章总则

第一条为规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称“公

司”）的重大事项收集和管理，保证公司信息披露及时、准确、完整、

充分，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市

规则》及其他有关法律、法规、规范性文件和《辽宁曙光汽车集团股

份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合本公司

实际情况，特制定本制度。

第二条公司重大事项报告制度是指当发生或即将发生达到《上

海证券交易所股票上市规则》所要求的披露标准事项，或者其他可能

对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件，且

该等情形或事件尚未公开时，按照本制度相关规定负有报告义务的单

位、公司各部门、分支机构和子公司的有关人员，应及时将相关事项

向公司董事会、董事长和董事会秘书报告的制度。

第三条重大事项报告制度的目的是通过明确报告义务人在知悉

或者应当知悉重大事项时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露

真实、准确、完整、及时，防止出现虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，保护投资者利益，确保公司的规范、透明运作。

第四条公司董事会秘书负责公司重大信息的披露事务，公司董

事会办公室（以下简称“董办”）为重大信息报告和公司信息披露事务

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的日常管理部门。

第五条本制度适用于公司、公司的全资子公司、控股子公司及

分支机构。重大事项报告制度是公司的一项重要内部管理制度，重大

事项通报是公司各部门、各分公司及各控股子公司的持续责任，公司

各部门、分支机构及各控股子公司的负责人必须严格执行。

第二章一般规定

第六条公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构：

（一）公司董事、监事；

（二）公司总裁、副总裁、其他高级管理人员及各部门、分支机

构负责人；

（三）全资子公司、控股子公司总经理、财务负责人；

（四）公司派驻参股公司的董事、监事、财务总监和其他高级管

理人员；

（五）公司控股股东和实际控制人；

（六）持有公司5%以上股份的其他股东。

（七）其他负有信息披露义务的单位、人员和部门。

第七条报告义务人负有向董事会、董事长和董事会秘书报告本

制度规定的重大事项并提交经过其核对的相关文件资料的义务。报告

义务人应当保证其所提供的相关文件资料真实、准确、完整、及时，

无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。各报告义务人对本单位的重大

事项报告负有连带责任。

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第八条公司各部门、分支机构、全资及控股子公司负责人是公

司的信息报告第一责任人，其可以指定专人作为重大事项报告联络人，

确保及时、完整地将事项上报公司董事会、董事长和董事会秘书；确

保公司董事会及时了解、知悉和掌握重大事项。

第九条公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露前，将

信息知情者控制在最小范围内。公司董事、监事、董事会秘书、其他

高级管理人员及因工作关系知悉重大事项的人员，在公司重大信息事

项未公开披露前负有保密义务。

第三章重大事项的范围和内容

第十条公司各重大事项报告义务人在发生或即将发生以下情形

时，应及时、准确、真实、完整地向公司董事长和董事会秘书报告，

并同时将有关资料报公司董办备案。主要包括：

（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；

（二）全资及控股子公司召开董事会、监事会、股东会（包括变

更召开股东会日期的通知）并作出的决议；

（三）独立董事声明、意见及报告；

（四）公司、全资及控股子公司的重大交易事项，包括但不限于：

1、购买或者出售资产（包括出售股权）；

2、对外投资（包括委托理财、对子公司投资等）；

3、提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

4、提供担保（包括对全资及控股子公司提供的担保）；

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5、租入或租出资产；

6、委托或者受托管理资产和业务；

7、赠与或者受赠资产；

8、债权、债务重组；