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试卷科目：资考试资

基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷45)

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]()是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。

A)净额结算

B)全额结算

C)实时处理交收

D)批量处理交收

答案:A

解析:本题考查净额结算的概念。净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净

差额进行交收

2.[单选题]如果某基金的贝塔系数大于()，说明该基金是一只活跃或激进型基金。

A)4

B)3

C)2

D)1

答案:D

解析:通常可以用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。如果股票指数上涨或下跌1%，某基金

的净值增长率上涨或下跌1%，那么该基金的贝塔系数为1，说明该基金净值的变化与指数的变化幅度相当。如果某基金

的贝塔系数大于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金;如果某基金的贝塔系数小于1，说明该基金是一只稳定或防御

型的基金。

3.[单选题]一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。

A)杠杆公司

B)无杠杆公司

C)全资公司

D)无负债公司

答案:B

解析:有负债的公司被称为杠杆公司。一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司，因为它没有债权资本。

4.[单选题]关于投资风险，下列表述正确的是()。

A)风险投资的主要收益来自企业本身的分红

B)风险投资被认为是私募股权投资当中处于低风险领域的投资

C)风险投资的主要目的是为了取得企业的长久控制权

D)风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报

答案:D

解析:风险投资的收益不是来自企业本身的分红，而是来自企业成熟壮大之后的股权转让。风险投资被认为是私募股权

投资中处于高风险领域的战略。风险资本的投资目的并不是取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配，而是通

过资本的退出，从股权增值当中获取高回报。

5.[单选题]要了解一组数据分布的离散程度，可以用()衡量。

A)方差

B)分位数

C)均值

D)中位数

答案:A

资考试资题卷451/20

试卷科目：资考试资

解析:本题考查随机变量与描述性统计量。数据分布离散程度用方差或者标准差来衡量

6.[单选题]下列证券公司提供基金评价业务的是()。

A)申万宏源

B)国信证券

C)中信证券

D)上海证券

答案:D

解析:我国提供基金评价业务的公司主要有晨星公司、银河证券、海通证券、招商证券、上海证券等。

7.[单选题]下列不属于清算与交收原则的是()。

A)净额清算原则

B)共同对手方制度

C)滚动交收原则

D)货银对付原则

答案:C

解析:

8.[单选题]投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，由（）设立

A)研究部

B)投资部

C)各个基金公司

D)交易部

答案:C

解析:投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构

【考点】投资管理部门设置

9.[单选题]可转换债券的()一般是发行公司自己的普通股股票。

A)标的股票

B)特殊股票

C)计价股票

D)竞价股票

答案:A

解析:本题考查可转换债券。标的股票一般是发行公司自己的普通股股票。

10.[单选题](2016年)商业票据的特点主要有（）。Ⅰ面额较大Ⅱ利率较低，通常比银行优惠利率低，而且比同期国债

利率低Ⅲ只有一级市场Ⅳ没有明确的二级市场

A)Ⅰ、Ⅱ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

解析:商业票据的特点主要有三点：①面额较大；②利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高；③只有一

级市场，没有明确的二级市场。

11.[单选题]下列关于资本资产定价模型的基本假定，说法错误是（）。

A)市场上存在大量投资者

B)存在交易费用及税金

C)所有投资者都是理性的

D)所有投资者都具有同样的信息

答案:B

资考试资题卷45