基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷51).pdfVIP

试卷科目：资考试资

基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷51)

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]下列关于债券，说法错误的是（）。

A)固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类

B)确定浮动利率时，Shibor是被广泛采纳的货币市场基准利率

C)零息债券以低于面值的价格发行

D)发行固定利率债券后，发行人的信用等级改变，其要偿付的利息会随之变化

答案:D

解析:D项，固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不

变的面值。即使市场利率或者发行人的信用等级改变，债券发行人要偿付的利息也不会变。

2.[单选题]一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。

A)首次公开发行

B)买壳上市或借壳上市

C)管理层回购

D)二次出售

答案:A

解析:一般来说，首次公开发行伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。

3.[单选题]股票可以依法自由进行交易的特征，指的是()。

A)收益性

B)风险性

C)流动性

D)参与性

答案:C

解析:本题考查股票的特征。流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征

4.[单选题](2016年)股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。

A)期限性

B)风险性

C)流动性

D)永久性

答案:C

解析:流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征。股票持有人虽然不能直接从股份公司退股，但可以在股票市场

上很方便地卖出股票来变现，在收回投资（可能大于或小于原出资额）的同时，将股票所代表的股东身份及其各种权益

让渡给受让者。

5.[单选题]看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。

A)执行价格

B)合约价格

C)期权费

D)无穷大

答案:C

解析:看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格，而亏损可能是无限大的。

6.[单选题]下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。

资考试资题卷511/19

试卷科目：资考试资

A)衍生资产价格与标的资产价格具有联动性

B)杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性

C)衍生工具可能面临信用风险

D)结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险

答案:D

解析:D项，因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险是运作风险；结算风险是指因交易对手无法按时

付款或者按时交割造成损失的风险；A、B、C选项是衍生工具的特点，A选项是衍生工具的联动性；B选项是衍生工具的

杠杆性，C选项是衍生工具的高风险性。

7.[单选题]封闭式基金一般采用（）方式分红。

A)转股

B)现金

C)配股

D)股票股利

答案:B

解析:封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配。封闭式基金一般采用现金方式分红。

8.[单选题]开放式基金注册登记机构通过设立和维护()，确认基金份额持有人持有基金份额。

A)基金份额持有人资金账户

B)基金管理的交易账户

C)基金份额持有人名册

D)基金销售机构的销售账户

答案:C

解析:

9.[单选题]期权合约的价值可以分为（）。

A)外在价值和内在价值

B)时间价值和内在价值

C)时间价值和外在价值

D)外在价值和远期价值

答案:B

解析:答案是B项，期权合约的价值可以分为两部分：内在价值和时间价值。

10.[单选题]一般来说，速动比率大于()时，企业才能维持较好的短期偿债能力和财务稳定状况。

A)1

B)2

C)3

D)4

答案:B

解析:一般来说，速动比率大于2时，企业才能维持较好的短期偿债能力和财务稳定状况。

11.[单选题]绝对收益归因提供了考察（）的直观方式。

A)基金资产配置效果

B)证券和行业收益

C)基金投资组合分类选择

D)不同投资策略收益

答案:B

解析:绝对收益归因提供了一个考察证券和行业收益的直观方式。

12.[单选题]远期利率表示投资者在未来特定日期购买的（）的到期收益率。

A)零利