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试卷科目：资考试资

基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷43)

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]（）是银行发行的具有固定期限和一定利率的，可以在二级市场转让的金融工具。

A)银行承兑汇票

B)商业票据

C)大额可转让定期存单

D)同业存单

答案:C

解析:大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，可以在二级市场转让的金融工具。

2.[单选题]资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括()。

Ⅰ.所有投资者的期望相同

Ⅱ.无摩擦市场

Ⅲ.投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金

Ⅳ.所有的投资都可以无限分割，投资数量随意

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

解析:本题考查资本市场理论的假设。资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ外，还包括：所

有的投资者都是风险厌恶者，都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券，追求效用最大化，购买有效前沿与无差异

曲线的切点的最优组合;所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整;投资者是价

格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响

3.[单选题](2016年)所有者权益包括（）。Ⅰ股本Ⅱ资本公积Ⅲ盈余公积Ⅳ债务

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

解析:所有者权益包括以下四部分：①股本，即按照面值计算的股本金；②资本公积，包括股票发行溢价、法定财产重

估增值、接受捐赠资产、政府专项拨款转入等；③盈余公积，又分为法定盈余公积和任意盈余公积；④未分配利润，指

企业留待以后年度分配的利润或待分配利润。

4.[单选题]私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为属于()。

A)管理层回购

B)二次出售

C)破产清算

D)借壳上市

答案:B

解析:本题考查二次出售。二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为

5.[单选题]无差异曲线具有的特点不包括（）

A)风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左下方向右上方倾斜的

B)同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用

资考试资题卷431/19

试卷科目：资考试资

C)对于给定风险厌恶系数d的某投资者来说，可以画出无数条会交叉的无差异曲线

D)风险厌恶程度高的投资者与风险厌恶程度低的投资者相比，其无差异曲线更陡。

答案:C

解析:C项，对于给定风险厌恶系数d的某投资者来说，可以画出无数条无差异曲线，且这些曲线不会交叉。【考点】效

用、无差异曲线和最优组合

6.[单选题]下列不是常见的反映股票基金风险的指标是(〕。

A)标准差

B)贝塔系数

C)持股集中度

D)久期

答案:D

解析:常用来反映股票基金风险的指标有标准差.贝塔系数.持股集中度.行业投资集中度.持股数量等指标，而久朗是风

险敏感度指标，故选D

7.[单选题]基金反映的是一种()关系，是一种()凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

A)所有权关系，所有权

B)债权债务，债权

C)信托，受益

D)委托代理，代理

答案:C

解析:

8.[单选题]我国的证券投资基金均为()。

A)封闭式基金

B)开放式基金

C)契约型基金

D)公司型基金

答案:C

解析:

9.[单选题](2015年)公募基金场内交易的一级结算由（）作为结算参与人与中国结算公司完成资金交收。

A)基金注册登记机构

B)公募基金

C)基金管理人

D)基金托管人

答案:D

解析:托管人结算模式分为两级结算：①一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收

；②二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收。

10.[单选题]货币市场工具不包括（）。

A)期限为半年的的中央银行票据

B)剩余期限为400天的债券

C)剩余期限为300天的债券

D)期限为一年的银行存款

答案:B

解析:在我国，货币市场工