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试卷科目：资考试资

基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷50)

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]投资者教育的内容中，()即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。

A)资产配置教育

B)权益保护教育

C)投资决策教育

D)人身安全教育

答案:A

解析:本题考查投资者教育的内容。资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制

2.[单选题]（）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的

效果。

A)COE

B)ROA

C)ROE

D)ROS

答案:B

解析:评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益

率（ROE）。其中，资产收益率是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一。资产收益率高，表明企业有较强的利

用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果。

3.[单选题]下列关于主动投资和被动投资的说法，错误的是()。

A)被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差

B)被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式

C)主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式

D)主动投资的目标是扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率

答案:C

解析:在一个并非完全有效的市场上，主动投资策略更能体现其价值。所以主动投资是在市场非有效假定下的一种投资

方式。

4.[单选题]增值税是以商品（含应税劳务）在流转过程中产生的增值额作为计税依据而征收的-种（）。

A)营业税

B)流转税

C)劳务税金

D)消费税

答案:B

解析:增值税是以商品（含应税劳务）在流转过程中产生的增值额作为计税依据而征收的-种流转税

5.[单选题]全球第一个电子交易市场是（）。

A)伦敦证券交易所

B)纽约证券交易所

C)东京证券交易所

D)纳斯达克证券交易所

答案:D

解析:纳斯达克证券交易所由全美证券交易商协会（NASD）创立并负责管理，是全球第一个电子交易市场。

资考试资题卷501/21

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6.[单选题]市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。

A)密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险

，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略

B)加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内

C)关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指

标衡量

D)加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例

等进行跟踪分

答案:B

解析:B选项中应该是加强对场外交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司

的管理范围之内，其他选项均正确。

7.[单选题]1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（）的概念。

A)凸度

B)信用利差

C)收益率曲线

D)久期

答案:D

解析:1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入久期的概念。麦考利久期，又称为存续期，指的是债券的平均

到期时间，他是从现值的角度度量了债券的现金流的加权平均年限。

8.[单选题]开放式基金的申购、赎回逐日进行，逐日计算债券利息、银行存款利息等，逐日预提或待摊影响到基金份额

净值小数点后第（）位的费用。

A)3

B)5

C)4

D)1

答案:C

解析:开放式基金的申购、赎回逐日进行，逐日计算债券利息、银行存款利息等，逐日预提或待摊影响到基金份额净值

小数点后第4位的费用，逐日对基金资产进行估值确认。

9.[单选题]按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为（）。

A)独立衍生工具和嵌入式衍生工具

B)货币衍生工具和利率衍生工具

C)股权类产品的衍生工具和商品衍生工具

D)信用衍生工具和其他衍生工具

答案:A

解析:按照衍生工具的产品形态