一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求.docx

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

中国证券投资基金业协会于2023年11月24日对《基金从业人员管理规则》及配套规则《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》进行了修订，对基金从业资格注册和认定方式进行了拓宽，也对行业机构和从业人员的诚信合规责任做出了调整。本文将从《从业人员管理规则》规定的基金从业资格注册方式、注册流程及市场关注的主要操作问题等进行详细阐述，期待与行业内共同探讨交流。

目录

一、基金从业资格注册的过往路径二、新规拓宽基金从业资格注册及认定方式三、基金从业资格注册及认定的具体方式四、基金从业资格注册的基本流程及具体要求五、基金从业资格注册后的培训要求六、申请从业资格注册相关的诚信合规要求中国证券投资基金业协会（以下简称为“基金业协会”）于2023年11月24日对《基金从业人员管理规则》及配套规则《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》（以下统称为《从业人员管理规则》或“新规”）进行了修订，对基金从业资格注册和认定方式进行了拓宽，同时对行业机构和从业人员的诚信合规责任也做出了严格规定。本文将从《从业人员管理规则》规定的基金从业资格注册方式、注册流程及市场关注的主要操作问题等进行详细阐述。

1

基金从业资格注册的过往路径基金业协会曾于2019年2月22日发布《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，明确对于符合从业经验和业绩要求的私募股权投资（含创业投资）基金管理人的高管，可以向基金业协会的资格认定委员会申请认定基金从业资格，但该解答已被基金业协会于2022年5月10日发布的《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》明文废止。因此在本次《从业人员管理规则》修订前，仅有两种基金从业资格的取得方式，即“通过基金从业考试”的方式，以及“通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》+通过其他行业考试/1000万元资产管理业绩”的从业资格注册方式。此外，更为棘手的问题在于基金从业资格认定没有明确的审核时限规定，根据基金业协会公示的各批《私募基金高级管理人员基金从业资格认定公示》，公示的时间间隔约为3个月至6个月，且2020年8月后基金从业资格认定一直未进行新的公示。因此，在实操过程中，一直以来基金从业资格认定的难度较大，审核时间较长，存在较大的不确定性。

2

新规拓宽基金从业资格注册及认定方式本次《从业人员管理规则》修订明确五类人员应当注册取得基金从业资格，并新增了三种从业资格认定的情形，即对获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员实施学历认定（学历认定）、私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的拟任高级管理人员实施从业经历认定（从业经历认定），以及境外基金专业人才资格认定安排推广至全国范围（境内外其他从业资格认定），较大程度丰富了基金从业人员的资格注册的方式。《从业人员管理规则》的重要意义在于，直接回应了疫情以来行业机构及从业人员对增加考试席位和加快资格注册的诉求，拓宽了基金从业人员的资格注册的渠道，明确了基金从业人员在文化道德建设、社会责任等方面的禁止性要求，压实行业机构对其从业人员管理的主体责任，为基金行业高质量发展提供有力的人才支撑和智力保障。

3

基金从业资格注册及认定的具体方式《从业人员管理规则》的规定，“根据国家有关政策及安排、中国证券监督管理委员会及基金业协会的规定，申请注册基金从业资格的人员被专业机构聘用，可以通过考试，或者境内外从业资格认定、学历认定以及从业经历认定等认定方式，由所聘用机构申请注册基金从业资格。”具体而言，基金从业资格注册的方式可以概括为以下五种：(一)从业资格注册方式一：通过基金业协会考试【本次修订无变化】(二)从业资格注册方式二：通过其他考试成绩认可【本次修订无变化】(三)从业资格注册方式三：境内外其他从业资格认定【“境外”为本次修订新增】

(四)从业资格注册方式四：学历认定

(五)从业资格注册方式五：从业经历认定

4

基金从业资格注册的基本流程及具体要求

(一)基金从业资格基本注册流程

从业人员符合上述五种之一从业资格注册条件的，所聘用机构的资格管理员可以通过机构账户登录“从业人员管理平台”（以下简称“从业平台”）为基金从业人员开通个人账户；基金从业人员获取个人账户后，需通过个人账户登录从业平台提起资格注册申请，最终由所聘用机构通过机构账户向基金业协会申请注册从业资格。

以上为从业平台最新的“从业资格”的页面，基金从业人员通过“基金业协会考试”的方式申请从业资格注册的，从业平台将会与考试信息自动校验，可以直接提起注册申请；基金从业人员通过其他方式申请从业资格注册的，需在上述页面的“取得方式”处勾选并上传相关的申请材料，其中通过“学历认定”方式参加应知应会考核的方式，相关成绩也将会在