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自律性组织付蔚

自律性组织自律性组织证券交易所证券业协会证券登记结算公司

一、证券交易所定义与组织机构证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心。证券交易所设有会员大会、理事会和监事会，并设总经理一名。会员大会是最高权力机构，理事会是会员大会的执行机构，监事会是监督机构。

一、证券交易所特征有固定的交易时间和交易场所交易采取经纪制交易对象为符合上市标准的证券公开竞价成交效率高严格管理

一、证券交易所职能提供证券交易的场所、设施和服务制定和修改证券交易业务规则审核、安排证券上市，决定暂停上市、恢复上市、退市、重新上市等组织和监督证券交易监督会员信息披露监管投资者教育和保护……根据组织形式的不同，有会员制和公司制两种，我国的上交所和深交所均属于会员制的证券交易所，是不以盈利为目的的法人。

二、中国证券业协会中国证券业协会（SAC）是非营利性社会团体法人。1991年8月成立，履行“自律、服务、传导”三大职能。1.对会员单位的自律管理（1）规范业务、制定业务指引（2）规范发展，增强行业竞争力（3）制定行业公约、促进公平竞争2.对从业人员的自律管理（1）从业人员资格管理：考试报名条件执业证书的管理（2）后续职业培训（3）制定从业人员的行为准则和道德规范（4）从业人员诚信信息管理

三、证券登记结算公司职能证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立条件：自有资金不少于人民币2亿元业务所必需的场所和设施主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格其他条件

三、证券登记结算公司我国的证券市场实行中央登记制度，由中国证券登记结算有限责任公司负责上交所、深交所上市证券的存管、清算和登记服务。证券账户的设立和管理证券的存管和过户证券持有人名册的登记和权益登记证券交易所证券交易的清算交收及相关管理代表发行人派发权益相关查询等服务

登记结算制度净额结算结算资金和证券专用性制度证券实名制“货银对付”的交收制度结算参与人与分级结算制度一手交钱、一手交货，最大程度地降低证券交易结算中的违约风险只有结算参与人有资格与登记结算公司直接结算，通过对结算参与人准入制度的管理，有效控制结算风险必须使用真实合法的本人证件开立证券账户对所有成交交易实行轧差清算，对净额进行交付用于已成交证券交易的资金和证券不得被强制执行

练习：1、下列有关货银对付的说法，正确的有（）。A、俗称“一手交钱，一手交货”B、它可以规避交收违约风险C、其主要目的是为了简化操作手续D、它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金正确答案：ABD

练习：2、下列有关证券交易所特征的表述，正确的有()。A．一般投资者可以直接进入交易所买卖证券B．有固定的交易场所和交易时间C．通过公开竞价的方式决定交易价格D．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券正确答案：BCD