《证券交易》辅导课讲义(2010版).pptVIP

第三节

证券自营业务的禁止行为在证券自营业务的禁止行为方面，被明文列示的禁止行为有内幕交易行为、操纵市场行为和其他禁止行为。其中，对内幕交易行为、内幕信息的知情人、内幕信息等还进行了界定。教材也列示了操纵市场行为和其他禁止行为。第四节

证券自营业务的

监管和法律责任一、监管措施在监督管理措施方面，强调证券公司要专设账户并单独管理、自营情况要按规定报告、中国证监会和证券交易所要实施监督和检查。另外，还特别指出了禁止内幕交易的主要措施。如果证券公司违反了有关自营业务的规定，将会受到相应的处罚，其中责任人也要视情节轻重受到相应处罚。二、法律责任《证券经营机构自营业务管理办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券法》和《刑法》中有相关的规定。第五章

资产管理业务第一节

资产管理业务的

含义、种类及业务资格（2）为多个客户办理集合资产管理业务。证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。二、资产管理业务资格证券公司从事资产管理业务，应符合一定的资格条件。证券公