货币金融学复习题7 资本市场.pdfVIP

第七章资本市场

一、名词解释

证券交易所

股价指数

债券评级

证券包销

二、单项选择题

1、我国股票发行相关规定，新设立股份有限公司公开发行股票的条件之一是发起人认

购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的（）。

A.25%B.35%C.45%D.50%

2、股票发行人对特定的少数投资者发行股票的方式属于（）。

A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行

3、股份公司以10:5的比对公司原有股东送股的增资发行方式属于（）。

A.有偿增资发行B.无偿增资发行C.搭配增资发行D.ABC都不是

4、债券定价的理论基础是（）。

A.现值理论B.比较优势理论C.劳动价值理论D.证券市场理论

5、投机类债券是指信用等级在（）以下的债券。

A.AB.BBBC.BBD.CC

6、证券发行价格高于证券面额，称为（）发行。

A.平价B.折价C.溢价D.中间价

7、我国证券法规定，公开发行公司债券，累计债券余额不得超过公司净资产的（）。

A.25%B.35%C.40%D.45%

8、证券交易双方谈妥一笔交易后立即办理交割手续的交易方式属于（）。

A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易

9、证券投资基金的当事人中，负责运用管理基金的资产进行证券投资的当事人是

（）。

A.基金发起人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人

三、多项选择题

1、证券交易所按组织形式划分可分为（）。

A.注制B.会员制C.核准制D.公司制

2、决定证券行市最基本的因素是（）。

A.证券的预期收益B.证券的期限C.当时的市场利率D.证券的风险大小

3、信用评级机构评定债券等级时主要考虑的因素有（）。

A.发行者的偿还能力B.发行者的资信

C.投资者面临的风险D.公司管理者的素质

4、在确定债券票面利率时，应综合考虑以下哪些因素（）。

A.债券的期限B.债券的信用等级C.市场利率水平D.债券的计息付息方式

5、股份公司在较大范围发行数量较大的股票，通常采用的发行方式是（）。

A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行

6、股票交易方式一般包括（）。

A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易

7、以下哪些主体是证券投资基金的当事人（）。

A.基金发起人B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人

8、债券的承销方式主要有（）。

A.推销B.助销C.包销D.倾销

四、判断改错题

1、在我国，新设立股份有限公司发行股票时，向社会公众发行的股票不得少于拟发行

的股本的35%。（）

2、目前我国股票发行制度实行的是核准制。（）

3、筹资者将股票一次性卖给金融中介机构，然后，金融中介机构再到市场上发售股票

的发行方式属于代销。（）

4、会员制证券交易所是以盈利为目的建立的独立的经济实体。（）

5、股票的价格与其股息红利成正比，与当时的市场利率成反比。（）

6、债券的理论价格就是债券的终值，它主要受市场利率和收益率的影响。（）

7、公司发行10年期债券时，如果当时的市场利率较低，且不久将会上升，则公司可

考虑采用折价发行方式发行债券。（）

8、证券交易所属于场内市场，证券交易所以外的市场都属于场外市场。（）

五、计算题

1、某股份公司发行的面值