证券发行与承销第10章练习.docVIP

第十章债券的发行与承销

一、单项选择题

1.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前()日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告()次。

A.20,2

B.10,3

C.15,3

D.20,3

2.债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

A.90

B.50

C.30

D.20

3.合格投资者要求注册资本在()万元以上或者经审计的净资产在()万元以上。

A.2000,3000

B.1000,3000

C.100,200

D.1000,2000

4.中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量()的投资者名单和持有比例。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

5.2008年4月12日，中国人民银行颁布了(),并于4月15日正式施行。

A.《短期融资券管理办法》

B.《短期融资券承销规程》

C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

D.《短期融资券信息披露规程》

6.在债券交易流通期间，发行人应在每年()前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A.6月30日

B.5月30日

C.4月30日

D.3月30日

7.下列关于金融债券担保的说法错误的是()。

A.对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求

B.对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保

C.对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保

D.经中国银监会批准，免于担保的除外

8.公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的();若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。

A.60%,30%

B.60%,20%

C.20%,60%

D.20%,20%

9.关于公开发行企业债券的条件，错误的是()。

A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元

B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元

C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

10.经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后()年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣()。

A.1,20%

B.2,50%

C.4,25%

D.5,20%

11.次级债务是指由银行发行的，固定期限(),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A.不低于5年(包括5年)

B.不低于3年(包括3年)

C.不低于5年(不包括5年)

D.不低于3年(不包括3年)

12.发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前()个工作日公布兑付公告。

A.1,3

B.2,5

C.3,5

D.2,3

13.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.20

B.30

C.60

D.100

14.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.5

15.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%

16.商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于(),最近()年连续盈利。

A.5%,3

B.4%,3

C.4%,2

D.5%,2

17.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从()选起，直到达到需要发行的数额为止。

A.高价或高利率

B.低价或低利率

C.高价或低利率

D.低价或高利率

18.目前，凭证式国债发行完全采用(),记账式国债发行完全采用()。

A.承购包销方式，公开招标方式

B.承购包销方式，承购包销方式

C.公开招标方式，承购包销方式

D.公开招标方式，公开招标方式

19.下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是()。

A.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

B.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效C.中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商

D.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让20.企业短期融资券待偿还余额不得超过企业()的()。

A.净资产，60%

B.总资产，60%

C.净资