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2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷

A卷附答案

单选题（共45题）

1、以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（）

A.证券公司

B.保险公司

C.商业银行

D.中央银行

【答案】D

2、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券

是（）。

A.国际债券

B.亚洲债券

C.外国债券

D.欧洲债券

【答案】A

3、关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市，以下不属于首次公开

发行股票并上市应满足的条件是（）。

A.发行前股本总额不少于人民币3000万元

B.最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资

产的比例不高于30%

C.最近一期末不存在未弥补亏损

D.发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖

【答案】B

4、根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于

（）投资或者活动。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

5、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券

金融公司应提取的准备金为（）万元。

A.10.2

B.6.8

C.20.4

D.3.4

【答案】B

6、下列关于国际债券的说法中正确的是（）。

A.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资

者发行的债券

B.国际债券的投资者不包括自然人

C.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

D.同国内债券相比，国际债券不具有特殊性

【答案】C

7、相对于优先股，永续债独有的特点不包括（）。

A.清偿顺序优先

B.利息税前扣除

C.无管理决策权

D.无固定赎回期限

【答案】D

8、下列对债券与股票的比较，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

9、选择性货币政策工具主要包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

10、以下不属于一般性货币政策工具的有（）。

A.①③

B.②④

C.①④

D.①②

【答案】C

11、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。

A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定

C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系

D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数

【答案】D

12、（2018年真题）中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体

现了中央银行是（）职能。

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.市场的银行

【答案】A

13、我国公司获得利润的分配顺序为（）。

A.①②③④⑤

B.③④①②⑤

C.④①②③⑤

D.③①②⑤④

【答案】B

14、（2019年真题）根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行

的股票，应当为（）、

A.记名股票

B.优先股票

C.无记名股票

D.记名股票或无记名股票

【答案】A

15、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可

以提供（）服务。

A.办理期货保证金业务

B.期货交易的结算和风险控制

C.期货交易的代理

D.协助办理开户手续

【答案】D

16、（）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。

A.当前收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.赎回收益率

【答案】C

17、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易

商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员

会说法正确的是（）。

A.①④

B.①③

C.②③

D.②④

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