新能源项目投资、开发、建设相关的法律法规制度.pdf

一、新能源项目开发阶段的法律规制

（一）年度规划建设方案

（二）项目核准/备案

（三）项目用地

（四）环境影响评价

（五）压覆矿产资源证明

（六）电网接入意见

（七）其他方面

二、新能源项目建设阶段的法律规制

（一）招标投标

（二）施工/监理

（三）竣工验收

三、外商投资新能源项目的建议

新能源主要指在新技术的基础上开发和利用的可再生能

源。目前，在中国可形成产业的新能源主要包括太阳能、

生物质能、风能、水能(主要指小型水电站)和地热能等。

随着中国新能源产业的不断发展，利用外资规模日益扩

大，中国已经同多个国家和地区在新能源合作等方面签

署了双边协议。

根据我国目前外商投资产业政策规定，新能源项目属于

鼓励外商投资的产业范围，部分新能源领域可享受“国

民待遇”，没有准入限制，也无中方控股要求。尽管如

此，外商投资新能源项目还需要按照相关法律法规办理

项目核准或备案以及相关许可手续。根据《外商投资法》

的规定，外商投资者在依法需要取得许可的行业、领域

进行投资的，应当依法办理相关许可手续。有关主管部

门应当按照与内资一致的条件和程序，审核外商投资者

的许可申请，法律、行政法规另有规定的除外。所以，

在“内外资一致”和“国民待遇”原则下，外商投资新

能源项目即使不存在准入方面的限制，但是仍应按照相

关法律法规办理项目核准或备案以及相关许可手续。

一新能源项目开发阶段的法律规制

（一）年度规划建设方案

在部分新能源项目中，如风电、光伏等，纳入建设规划、

建设方案、发展规划是开展项目建设的重要前提。例如，

《风电开发建设管理暂行办法》（国能新能〔2011〕285

号）规定：“项目单位提交风电场工程项目申请报告时

应附项目列入全国或所在省（区、市）风电场工程建设

规划及年度开发计划的依据文件。”《光伏电站项目管

理暂行办法》（国能新能〔2013〕329号）要求全国光

伏电站建设规模、布局和各省（区、市）年度开发规模

应当根据国家能源发展规划、可再生能源发展规划，在

论证各地区太阳能资源、光伏电站技术经济性、电力需

求、电网条件的基础上确定。《海上风电开发建设管理

办法》（国能新能〔2016〕394号）也规定了“未纳入

海上风电发展规划的海上风电项目，开发企业不得开展

海上风电项目建设。”

因此，外商投资新能源项目应关注并确定所投资项目是

否已纳入年度开发建设方案或发展规划，以避免后期影

响项目获得可再生能源补贴以及后续并网发电。

（二）项目核准/备案

根据《外商投资项目核准和备案管理办法（2014修订）》，

外商投资项目管理分为核准和备案两种方式。目前，外

商投资项目核准权限、范围应按照《政府核准的投资项

目目录（2016年版）》（以下简称《核准目录》）执行，

上述范围以外的外商投资项目由地方政府投资主管部门

备案。

1.核准

《核准目录》规定：“风电站：由地方政府在国家依据

总量控制制定的建设规划及年度开发指导规模内核准”；

“水电站：在跨界河流、跨省（区、市）河流上建设的

单站总装机容量50万千瓦及以上项目由国务院投资主

管部门核准，其中单站总装机容量300万千瓦及以上或

者涉及移民1万人及以上的项目由国务院核准，其余项

目由地方政府核准”；“抽水蓄能电站：由省级政府按

照国家制定的相关规划核准”；“核电站：由国务院核

准”。因此，在风电、抽水蓄能电站、核电站等新能源

项目中，外商投资者应依法办理项目核准手续。另外，

液化石油气接收、存储设施属于应由地方政府核准的项

目，所以，加油（气）加氢合建站的建设仍应按照规定

取得核准。

2.备案

《核准目录》规定：“企业投资建设目录外的项目，实

行备案管理。”光伏、氢能（加氢站）等项目属于企业

投资建设目录外的项目，应按照备案管理。《光伏电站

项目管理暂行办法》（国能新能〔2013〕329号）明确

了光伏电站项目实行备案管理。另外，各地出台的关于

加氢站建设项目审批亦按照备案的模式进行管理。

（三）项目用地

新能源项目的土地利用是项目开发过程中的关键因素。

根据《关于以“多规合一”为基础推进规划用地“多审

合一、多证合一”改革的通知》（自然资规〔2019〕2

号）的规定，如新能源项目建设涉及新增建设用地或需

要扩大用地面积，应当依法申请并取得建设项目用地预

审与选址意见书。如果使用已经依法批准的建设用地的，

则无需再次办理用地预审。

如新能源项目是以出让方式取得国有土地使用权的，市、

县自然资源主