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TRIPS协议与制止知识产权的滥用

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一、Tnm协议的有关规定

十年来，经挤全球化趋势口益明显，其主要特

点是国际贸易和外资直接投资的自由化。关贸总协

定鸟拉圭回合谈判达成协议和世界贸易组织的建

立，是国际社会朝这一方向迈进的重耍标志。作为

乌拉主回合谈判成果重要组成部分的THIPS协议

同样反映了这一趋势，其绪言的第一段就指出，订

立TR1P5协议的目的在于:“希望减少国际贾易中

的扭曲和障碍.考虑到需要促进对知识产权的有效

和充分的保护.井需要确保知识产权执法的措施和

程序本身不致成为合法贸易的障碍飞

上述论述涉及保护知识产权与促进自由贸易

之间的关系。一方面.保护知识产权是实现自由负

易的一个前提条件。没有对知识产权的可靠法律保

护，任凭侵权者抄袭、盗用他人的智力劳动成果，势

必严重妨碍文化艺术、科学技术以及商品的正常文

流，它本身就构成了对自由贸易的制约因家:另一

方面，不适当地行使知识产权.使之超过容许的限

度，将对竞争机制产生限制作用，同样会影响自由

贸易。从减少国际贸易中的扭曲和障碍的总体目的

出发，这两个方面之间应当有一种协调平衡的关

系。

关于防止知识产权的滥用，TRIP5协议第一部

分(一般性规定和基本原则〕第7条制定了如下的

目标:“知识产权的保护和执法应当有助于技术创

新以及技术转让和传播。有助于技术知识的创作者

与使用者相互收益并且是以增进杜会和经济福利

的方式，以及有助于权利和义务的平衡”。第吕条第

z款规定了如下的原则:“为了防止权利所有人谧用

知L只产权.或者采用不合理地限制贸易或对技术的

国际转让有不利影响的作法.可以采取适当的措

施.但以这些措施符合本协定的规定为限气

所谓滋用知识产权.是指知识产权的权利人行

使其权利的方式超出了法律所允许的范围。以专利

为例，专利权人行使其独占权有两种主要的途径

一是许可他人实施其专利技术;二是针对他人未经

许可而实施其专利技术的行为请求法院或者有关

行政机关采取制裁措施。后者是由法院或者行政机

关依法判决或者处理的，一般不会出现超出合法范

围的结果;前者是专利权人与他人之间汀立的一种

合同，其内容有可能对正常的竟争机制产生妨碍作

用。因此，谧用专利权主要休现为在专利许可合同

中设立不适当的限制性条款。可以说。禁止滥用专

利权的主要作用，就是为专利许可合同的订立确定

一种规范。

TA1P5协议第二部分(关于知识产

权的可获得

性、范围和行使的标准)中专门设立了一节，其标题

是胡对许可合同中限制竞争行为的控制“‘该节只包

括一条规定，即TftIP5协议第4q条，其内容如下:

1.各成员同盘，订立与知识产权有关的许可合

同常有的某些限制竟争的作法或者条件.可能对贸

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易产生不利影响，并可能妨碍技术的转让与传播。

2.本协议的规定不应阻止各成员方在其国内

立法中列举在特定情况下可能构成对知识产权的

滥用、在有关市场上对竞争产生不利影响的订立许

可合同的作法或者条件。如上文所规定，任何成员

方可以在与本协议的其他规定相一致的条件下，根

据该成员的有关法律和规章，采取适当的措施制止

或者控制这些作法，其中可以包括，例如，独占性返

授条件、禁止对知识产权有效性提出质疑的条件、

强迫性一揽子许可。

3.如果任何成员有理由相信，作为另一成员的

国民或者居民的知识产权所有人正在采取的作法

违反了前一成员的有关本节内容的法律和规章，前

一成员希望在不损害其根据法律的任何行动，也不

损害两方成员作出最终决定的完全自由的情况下，

确保其有关立法得到知识产权所有人的遵守，则前

一成员提出请求时，后一成员应与前一成员进行协

商。后一成员对与前一成员的协商应给予充分和同

情的考虑，并且在符合本国法律的规定，以及与前

一成员就保障机密问题达成双方满意的协议的情

况下，通过提供公开可获得的与该事项有关的非机

密信息以及该成员能得到的其他信息给予合作。

4.任何成员的国民或者居民因在另一成员内

有违反另一成员有关本节内容的法律和规章的嫌

疑而受到起诉的，后一成员应当根据请求，按照本

条第三款规定的相同条件，给予与前一成员协商的

机会。

与TRHPs协议中诸多的强化知识产权保护的

规定相比，上述规定在我国还不大引人注目，有关

分析探讨较少。然而，值得指出的是