证券投资顾问服务协议.docVIP

合同编号:xx证投顾号

cc证券股份有限公司

投资顾问服务协议

甲方(个人投资者/机构投资者):

法定代表人(机构投资者):

证件号码(身份证件号码/营业执照号码):授权代理人(机构投资者):

代理人证件号码(身份证件号码):

乙方:cc证券股份有限公司证券营业部

联系电话:xxx

为了规范甲乙双方开展证券投资顾问业务，明确甲乙双方在开展投资顾问业务中的权利义务关系，经甲乙双方友好协商，依据《证券法》、《证券、期货投资顾问管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》及其他有关法律、法规的规定，甲乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，就乙方为甲方提供证券投资顾问服务相关事宜，达成本协议，供双方共同遵守。

第一章释义与定义

第一条除非本协议另有解释或说明，下列词语或简称具有以下含义:

(一)证券投资顾问业务:是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

(二)证券投资顾问:是指具有证券投资咨询执业资格并在中国证券业协会注册登记

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为证券投资顾问的向客户提供证券投资顾问服务的与乙方签订劳动合同的人员。

第二章声明与承诺

第二条甲方向乙方作如下声明与承诺

(一)甲方具有合法的主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制其参与证券投资顾问业务的情形。

(二)甲方自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件以及乙方制定的相关业务规则的规定。

(三)甲方承诺自行承担交易的风险和损失，知晓并充分了解乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。

(四)甲方已详细阅读本协议及其附件《证券投资顾问业务风险揭示书》的所有条款及内容，听取了乙方对证券投资顾问业务规则和本协议内容的充分说明，准确理解本协议及《证券投资顾问业务风险揭示书》的确切含义，特别是甲方的责任条款和乙方的免责条款的含义，清楚认识并愿意自行承担证券投资顾问业务的全部风险，接受本协议的约束。

(五)甲方保证在本协议期内维持前述声明和保证始终真实有效。

第三条乙方向甲方作如下声明与承诺

(一)乙方承诺具有中国证券监督管理委员会批准的从事证券投资顾问服务的业务资格。

(二)乙方承诺为甲方指定的证券投资顾问具有中国证券监督管理委员会批准的证券投资顾问业务资格。

(三)乙方自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。

(四)乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。

(五)乙方保证在本协议期内维持前述声明和保证始终真实有效。

第三章甲乙双方的权利与义务

第四条甲方的权利与义务

(一)甲方的权利

1.甲方有权要求乙方依约为其提供证券投资顾问服务。

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2.甲方有权要求乙方为其更换证券投资顾问。

3.甲方有权应乙方之邀参加乙方举办的报告会。

4.甲方有权依约解除本协议。

5.相关法律、法规规定及本协议约定的其他权利。

(二)甲方的义务

1.甲方如实向乙方提供身份证明材料及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责，并及时地向乙方提供与证券投资顾问服务有关的投资偏好、收益预期、收入状况等情况、文件和资料。

2.甲方应对乙方履行本协议约定提供的证券投资顾问服务事项，有提供必要协助的义务，包括风险承受能力评估调查、提供有效的移动电话号码、电子信箱和固定电话等。当甲方上述联系方式发生变更时，应及时向乙方履行告知义务。

3.甲方应按时、足额向乙方支付证券投资顾问服务费用。

4.应妥善保管普通证券账户卡、身份证件、交易密码等资料、信息，不得将普通证券账户、身份证件、交易密码出借给他人，或全权委托乙方员工、证券经纪人操作账户，否则，由此产生的后果由甲方自行承担。甲方承诺所有通过甲方交易密码办理的操作及业务均视为甲方真实意思的表示，甲方对此承担全部责任。

5.相关法律、法规规定及本协议约定的其他义务。

第五条乙方的权利与义务

(一)乙方的权利

1.要求甲方提交与证券投资顾问服务相关的各类身份证明材料及其它相关文件，对相关内容进行解释或说明。

2.更换为甲方提供服务的证券投资顾问，但应通知甲方。

3.依约向甲方收取证券投资顾问服务费用。

4.相关法律、法规规定及本协议约定的权利。

(二)乙方的义务

1.乙方应对其向甲方提供的证券投资顾问进行日常管理、培训、监督等工作。

2.按照甲方要求更换证券投资顾问。

3.乙方应约向甲方提供证券投资顾问服务。

4.乙方提供相关服务，告知甲方包括下列信息。

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(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等(