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2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。

金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。

A.公开发行；一次足额

B.公开发行；限额内分期

C.定向发行；限额内分期

D.公开发行或定向发行；一次足额或限额内分期

【答案】D

2.股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。

股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.10%

【答案】B

3.（2020年真题）下列关于基金利润分配的说法。正确的有（）。

（2020年真题）下列关于基金利润分配的说法。正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4.将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。

将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。

A.交易工具

B.发行流通性质

C.交割方式

D.金融资产的种类

【答案】A

5.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。

李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。

A.强制分红优先股

B.固定股息优先股

C.可累积优先股

D.参与优先股

【答案】C

6.下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有（）。

下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有（）。

A.①②

B.③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

7.（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。

（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

8.下列行为中，可能引发操作风险的有（）。

下列行为中，可能引发操作风险的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9.证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。

证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】C

10.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11.下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。

下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。

A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券

B.可以改变发起人的资产结构

C.可以改善资产质量

D.不能加快发起人资金周转

【答案】D

12.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（）人。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（）人。

A.200

B.100

C.50

D.30

【答案】A

13.发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（）万元。?

发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（）万元。?

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】B

14.以下不属于基金信息披露的是（）。

以下不属于基金信息披露的是（）。

A.投资者信息披露

B.临时信息披露

C.运作信息披露

D.基金募集信息披露

【答案】A

15.各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。

各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

【答案】A

16.财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）亿元。

财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）亿元。

A.0.1

B.0.