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期货法律法规：2测试题

1、判断题?获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。

正确答案：错

2、判断题?操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有（江南博哥）期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。（）

正确答案：对

3、单选?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在（）之间。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

正确答案：A

4、单选?下列何种人员非期货交易所之业务人员：（）

A.期货交易之受托买卖

B.期货交易契约之设计与研究

C.期货集中市场保证金及权利金之作业

D.会员或期货商财务、业务之查核

正确答案：A

5、多选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是（）。

A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准

B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准

C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40％，符合风险监管指标标准

D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

正确答案：A,C,D

6、单选?期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

A.《期货经纪合同》

B.《期货经纪业务规则》

C.《期货交易所交易规则》

D.《期货交易风险说明书》

正确答案：D

7、单选?假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（）。

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

正确答案：C

8、判断题?期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。（）

正确答案：错

参考解析：期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务，终止经营活动。

9、单选?期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以（）

A.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金

B.三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金

C.新台币十二万元以上，六十万元以下罚锾

D.七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金

正确答案：C

10、判断题?期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。

正确答案：对

11、单选?有关期货交易之公告，以下何者为是？（）

A.期货交易种类目前系由行政院公告

B.期货交易所系由主管机关证期会公告

C.目前已公告五大类期货交易种类

D.以上皆是

正确答案：B

12、单选?下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？（）

A.期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单

B.期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托

C.期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平

D.以上皆是

正确答案：B

13、判断题?自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（）

正确答案：错

参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

14、单选?下列何者有误：（）

A.期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力

B.期货商应每日交