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《证券从业资格》考试复习题（附答案）

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。

Ⅰ．当事人的名称

Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格

Ⅲ．包销的期限及起止日期

Ⅳ．违约责任

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】根据《证券法》第30条的规定，证券公司承销证券，应

当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、

住所及法定代表人姓名；②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行

价格；⑧代销、包销的期限及起止日期；④代销、包销的付款方式及日

期；⑤代销、包销的费用和结算办法；⑥违约责任；⑦国务院证券监督

管理机构规定的其他事项。

2、上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括

（）。

I.《中华人民共和国公司法》

II.《中华人民共和国证券法》

III.《上市公司收购管理办法》

IV.《证券交易管理条例》

A、I、II、III

B、I、III、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

【参考答案】：A

【解析】上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规

包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司

重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《上市公司股改》《国有资

产管理》和《上市公司定向增发》等法律。

3、关于A股分红派息，以下说法正确的有（）。

Ⅰ．上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

Ⅱ．上市公司盈利当年都必须进行分红派息

Ⅲ．分红派息在年终决算之前进行

Ⅳ．分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：A

【解析】Ⅱ、Ⅲ两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之

后．由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股

东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案．并

规定股权登记日。

4、单位从事内幕交易的，对其直接负责的主管人员和其他直接责

任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A、10万元以上30万元以下

B、3万元以上60万元以下

C、3万元以上30万元以下

D、5万元以上30万元以下

【参考答案】：C

【解析】单位从事内幕交易的，对其直接负责的主管人员和其他直

接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

5、下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（）。

I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券

和客户归还的证券，不得用于证券买卖

II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，

担保证券公司因向客户融资所生债

III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客

户归还的资金

IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III、IV

【参考答案】：A

【解析】信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

6、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入

研究与分析，有利于（）。

Ⅰ.促进信息的有效利用和传播

Ⅱ.市场合理定价

Ⅲ.市场有效性的提高

Ⅳ.资源的合理配置

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的

深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理

定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置