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2022-2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升练习试题和答案

单选题（共20题）

1.在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()

在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()

A.50万份或70万份

B.50万份或100万份

C.60万份或100万份

D.60万份或150万份

【答案】B

2.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

3.下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是（）。

下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是（）。

A.应在交易商协会注册，一次注册，分期发行

B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的30%

C.任一企业集合票据募集资金额不超过5亿元

D.单只集合票据注册金额不超过10亿元

【答案】D

4.下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。?

下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。?

A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会

B.中国证券业协会是行业自律性组织

C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

【答案】D

5.签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括()。

签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括()。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ..Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ

【答案】C

6.股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。

股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。

A.股本总额

B.每股收益

C.市盈率

D.股票平均价格或市值

【答案】D

7.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。

A.外国本国

B.外国外国

C.本国外国

D.本国本国

【答案】B

8.（2018年真题）影响净资产收益率的因素有（）。

（2018年真题）影响净资产收益率的因素有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

9.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为()日。

中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为()日。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】C

10.从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标不包括（）。

从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标不包括（）。

A.流动比率

B.现金流向比率

C.速动比率

D.净稳定资金率

【答案】B

11.下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。

下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①③④⑤

【答案】A

12.（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

A.《证券投资基金法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

D.《证券公司监督管理条例》

【答案】B

13.私募基金募集应当履行下列（）程序。

私募基金募集应当履行下列（）程序。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

14.（2020年真题）证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式

（2020年真题）证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式

A.自销

B.直销

C.代销

D.包销

【答案】D

15.以下关于银行间市场的债券交易流程不正确的是（）。

以下关于银行间市场的债券交易流程不正确的是（）。

A.点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额10万元

B.银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式

C.询价交易方式包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤

D.点击成交