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期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）试题一

1、单选?期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。

A.参加岗前培训并通过考核

B.具有金融领域相关工作经验

C.（江南博哥）由户口所在地出具无犯罪记录的证明

D.具有大学本科以上学历

正确答案：A

2、多选?期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

A.期货从业人员

B.期货业务辅助人员

C.居间人员

D.经营机构的其它人员

正确答案：A,B

3、多选?提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他机构、从业人员

C.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

正确答案：A,B,C,D

4、多选?期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.中国证监会禁止的其他行为

正确答案：A,B,C,D

参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国证监会禁止的其他行为。

5、多选?为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.中国证监会禁止的其他行为

C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

D.代理客户从事期货交易

正确答案：A,B,D

参考解析：参考《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三章合规执业第十五条规定。

6、判断题?为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本《期货从业人员执业行为准则（修订）》。（）

正确答案：错

7、多选?下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。

A.国家秘密

B.所在期货经营机构秘密

C.投资者的商业秘密及个人隐私

D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息

正确答案：A,B,C,D

8、单选?期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

正确答案：B

9、多选?期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当：（）。

A.抵制机构管理人员发出的违法违规指令

B.对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告

C.提高专业胜任能力

D.同业互助

正确答案：A,B

10、判断题?聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。（）

正确答案：对

11、单选?期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格，并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.永久性

C.6个月至12个月

D.3年内或永久性

正确答案：A

12、判断题?从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）

正确答案：对

参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

13、判断题?期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（）

正确答案：错

14、判断题?期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（）

正确答案：对

15、判断题?《期货从业人员执业行为准则（修订）》自2003年7月1日开始实施。（）

正确答案：D

17、单选?甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员