2023年证券从业之金融市场基础知识通关训练试卷.docxVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识通关训练试卷

单选题（共20题）

1.下列说法正确的有()。Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

下列说法正确的有()。Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

2.关于债券的经营风险，正确的说法包括（）。

关于债券的经营风险，正确的说法包括（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3.以下不符合公正原则要求的是（）。

以下不符合公正原则要求的是（）。

A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

C.市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利

D.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

【答案】C

4.下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是()。

下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是()。

A.间接融资方式具有不可逆性

B.间接融资分散于各种场合

C.在直接融资中，融资信誉的差异性相对较小

D.在直接融资中，融资者具有相对较强的自主性

【答案】D

5.股权类产品的衍生工具不包括（）。

股权类产品的衍生工具不包括（）。

A.股票期货

B.股票指数期权

C.金融互换

D.股票期权

【答案】C

6.竞价的结果不包括哪种情况（）

竞价的结果不包括哪种情况（）

A.不成交

B.部分成交

C.待成交

D.全部成交

【答案】C

7.中证规模指数包括（）。

中证规模指数包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

8.ADR是（）的简称。

ADR是（）的简称。

A.全球存托凭证

B.国际存托凭证

C.美国存托凭证

D.中国存托凭证

【答案】C

9.证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。

证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。

A.I、Ⅳ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

10.（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。

（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。

A.9：00～9：30

B.9：15～9：25

C.9：25～9：30

D.9：10～9：25

【答案】B

11.下列属于短期金融资产市场的是（）.

下列属于短期金融资产市场的是（）.

A.股票市场

B.货币市场

C.债券市场

D.资本市场

【答案】B

12.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。

A.筹集资金

B.证券承销

C.证券发行

D.证券包销

【答案】B

13.（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。

（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。

A.以风险换收益

B.风险收益平衡选择

C.风险和收益的二元结构

D.风险与收益组合

【答案】B

14.关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（）。

关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（）。

A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同

B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失

C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约

D.期货交易的对象是标准化产品

【答案】C

15.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（）。

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或