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期货法律法规:1中华人民共和国刑法修正案题库一
1、多选?下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有()。
A.企业内部的会计人员
B.单位
C.公司、企业的直接负责的主管人员
D.公司内部的(江南博哥)一线生产人员
正确答案:A,B,C
参考解析:隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体,主要是公司企业内部的会计人员,有关主管人员和直接责任人员,其他工作人员一般不属于本罪主体,但可以成为本罪的共同犯罪主体。
2、判断题?未经国家主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,构成擅自设立金融机构罪。()
正确答案:错
参考解析:《刑法修正案》第八条规定,未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的行为构成非法经营罪。
3、判断题?商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产,情节严重的,实行单罚制,从而避免重复处罚。()
正确答案:错
4、多选?公司犯()罪时,实行双罚制,即单位处罚金,同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。
A.擅自设立金融机构罪
B.内幕交易、泄露内幕信息罪
C.挪用资金罪
D.操纵证券、期货交易价格罪
正确答案:A,B,D
5、单选?为谋取不正当利益,给予某期货经纪公司的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:B
6、多选?有下列()行为者,将被处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
A.未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所的
B.伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的
C.伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的
D.未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货经纪公司的
正确答案:A,B,C,D
7、单选?编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,()。
A.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
正确答案:D
8、多选?下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是()。
A.毒品犯罪
B.黑社会性质的组织犯罪
C.贪污贿赂犯罪
D.盗窃犯罪
正确答案:A,B,C,D
9、单选?期货交易所违背受托义务,擅自运用客户资金,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员,处()。
A.3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
B.3年以下有期徒刑或者拘役,并处5万元以上20万元以下罚金
C.3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
D.3年以上10年以下有期徒刑,并处3万元以上30万元以下罚金
正确答案:A
参考解析:《中华人民共和国刑法修正案(摘选)》第一百八十五条之一规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
10、单选?违法出具金融票证罪的人员情节严重的,()。
A.处1年以下有期徒刑
B.5年以下有期徒刑或拘役
C.1~5年有期徒刑
D.5年以上有期徒刑
正确答案:B
11、单选?与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
A.4
B.5
C.6
D.7
正确答案:B
12、多选?A期货公司会计人员甲故意销毁依法应当保存的会计凭证,情节严重,则甲可能被判处的刑罚是()。
A.处3年有期徒刑,并处罚金10万元
B.处拘役2个月,并处罚金10万元
C.单处罚金20万元
D.处10年有期徒刑
正确答案:A,B,C
13、多选?诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,()的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A.期货业协会
B.证券业协会
C.期货交易所
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