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期货法律法规:期货从业人员管理办法
1、单选?为提高期货从业人员的职业道德和专业素质,中国期货业协会每年应当组织()。
A.年度检查
B.后续职业培训
C.资格考核
D.资格公示
正确答案:B
参考解析:《期货从业人员(江南博哥)管理办法》第二十二条第一款规定,协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
2、单选?如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。
A.可以从轻、减轻
B.应当从轻、减轻
C.可以从轻、减轻或者免于
D.应当从轻、减轻或者免于
正确答案:C
3、判断题?中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。()
正确答案:对
4、单选?关节腔积液进行微生物学检查,应采用第几管的标本()。
A.第一管
B.第二管
C.第三管
D.第四管
E.第五管
正确答案:A
参考解析:关节腔积液穿刺标本应分装在3支无菌试管内。第一管做理学和微生物学检查;第二管加适量肝素抗凝做化学检查和细胞学检查;第三管不加抗凝剂用于观察积液的凝固性。
5、多选?依《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员必须()。
A.遵守协会和期货交易所的自律规则
B.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
C.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
正确答案:A,B,C,D
6、单选?取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。
A.期货公司
B.期货交易所
C.所在从事期货经营业务的机构
D.期货监督管理机构的分支机构
正确答案:C
参考解析:《期货从业人员管理办法》第九条规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在从事期货经营业务的机构向中国期货业协会申请从业资格。
7、单选?()负责组织从业资格考试。
A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.商务部
正确答案:A
8、单选?张某为某期货公司职员,2010年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司()。
A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B.应该将该事情在期货协会备案
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法,由证监会按规定处罚
正确答案:D
参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中,该公司未按照此规定履行报告义务,根据《期货从业人员管理办法》第三十二条规定,证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。
9、判断题?期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。()
正确答案:对
参考解析:《期货从业人员管理办法》第十三条规定,期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
10、单选?钱某通过资格考试后,应当取得()颁发的期货从业资格考试合格证明。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.期货公司
正确答案:A
11、判断题?期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。()
正确答案:对
12、判断题?为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()
正确答案:错
参考解析:《期货从业人员管理办法》第十七条规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;代理客户从事期货交易;中国证监会禁止的其他行为。
13、单选?通过期货从业资格考试的人员,可以取得()。
A.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
B.中国证监会颁发的从业资格证书
C.中国期货业协会颁发的从业资格证书
D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
正确答案:A
参考解析:《期货从业人员管理办法》第八条规定,通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
14、单选?为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行业,根据()制定《期货从业人员管理办法》。
A.《
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