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期货法律法规：期货从业人员管理办法考点（题库版）
1、判断题?为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）
正确答案：错
参考解析：《期货从业（江南博哥）人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。
2、多选?下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。
A.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
C.期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
D.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训
正确答案：A,D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。第二十二条规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
3、判断题?期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。（）
正确答案：错
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
4、单选?取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。
A.期货公司
B.期货交易所
C.所在从事期货经营业务的机构
D.期货监督管理机构的分支机构
正确答案：C
参考解析：《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在从事期货经营业务的机构向中国期货业协会申请从业资格。
5、多选?甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。
A.甲今年20周岁，小学毕业
B.乙今年28岁，硕士学历，患有间歇性精神病
C.丙今年15岁，人称“神童”，现已大学毕业
D.丁高中毕业就在家待业
正确答案：A,B,C
6、单选?期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。
A.刑事
B.行政
C.民事
D.人事
正确答案：B
7、判断题?期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。（）
正确答案：对
8、单选?中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.5
B.15
C.20
D.10
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
9、单选?机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.高级管理人员或者董事会
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
10、判断题?期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。（）
正确答案：对
11、多选?从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。
A.已被本机构聘用
B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
正确答案：A,C,D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：品行端正，具有良好的职业道德；已被本机构聘用；最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措
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