风险控制岗位职责.pdfVIP

一、制度建设

1、按照公司投资控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善投资风险控制体系、管理

流程，制定统一的风险管理政策和制度；

2、根据具体工作的内容，制定相应的投资操作流程,完善风险辨识、控制操作风险。

二、风险监控

1、资产管理业务风险监控

2、交易监控,对各项风险指标监控，确保其在合理范围内

3、业务操作流程监控：(投资决策流程、交易流程）

4、自营业务风险监控

5、交易授权审核

6、文件审核、存档及合规检查

7、审核相关协议

8、对相关文件进行存档,备份。

9、配合市场风险经理做好集团层面市场风险的日常管控,参与制定市场风险管理相关政策

制度，做好公司报表的监控、审核、统计、管理工作；

10、做好公司风险日报告的数据收集、统计管理、编制和分析;

11、做好基础数据工作；

12、拟写相关风险分析报告等.

三、建立完善档案库

1、法律法规档案库

2、相关法律、法规；（公司法、证券法、股票、期货、股权、债券的相关法规）

3、交易所规则解读：品种规则、注意事项

主要职责:

1、建立与完善公司投资风险管理体系及风险管理制度，制定风险控制流程；

2、参与项目投资交易方案的制定及实施；

3、负责公司所有投资草案、框架协议等法律文书的审核；

4、对进入投资决策委员项目进行风险评估并出具评审报告；

5、组织投资项目立项及投资决策委员会会议的召开；

6、对已投项目法律风险把控及投后监管；

7、公司的交易风险监控；

8、按客户指令的交易下单；

9、公司的客服咨询工作；

10、客户的回访工作

11、参与各类业务流程、新产品（服务)、新业务的设计和优化，并负责识别、分析、评估

公司各类业务风险点,提供风险解决和控制方案；

12、参与公司各类投融资及服务项目、金融不良资产包的尽职调查风险审查,提供专业化的

风险评估意见;

13、开展对公司各项业务风险的跟踪和监控，对各项业务的风险进行识别和预警，并协助业

务部门落实风险防控措施.

14、负责项目风险评审，依据项目审批政策，负责权限内的项目审核，出具评审意见，提出

建议，确保对项目的综合风险预防；

15、对租赁业务风险的统计分析、或有资产统计分析、租后管理等工作提出专业意见和建议，

确保风险的有效预防和及时监控等

5年以上银行对公业务信贷管理或融资租赁项目审查或相关工作经验；

17、熟悉业务操作要求、流程及相关租赁政策,掌握经济、金融、会计财务、法律等相关知

识；

18、具备综合业务审查专业能力

19、具有较好的沟通、协调能力及团队管理能力

20、完成公司业务部门的合规管理工作

21、建立完善高效的合规管理体系和流程，起草相关制度，检视业务流程中的内控缺陷，做

好风险防范；

22、负责重点业务部门的内审与监督；

23、提交常规及按需的合规管理报告

24、公司各级管理人员及员工定期进行内控与合规管理培训

25、负责公司风险管理工作，参与确定业务流程的设计、风险控制权限及设定风控阈值等；

26、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务的审核及风险监测，对业

务部门进行定期或不定期的检查并出具报告；

27、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务等的风险评估,并提交风

险评估报告，揭示业务条线的风险，及时提出相关化解建议和措施；

28、监督、检查相关部门风险管理及改进情况。

29、对投资组合的事前、事中、事后的全方位风险管理，包括市场风险、流动性风险、信用

风险、投资合规等.

30、对公司主要业务的操作风险、声誉风险进行管理和研究。

31、协助绩效分析和数据报表的量化测算。

32、对各种投资组合(尤其是固定收益产品)提供事前事后的风险分析报告和建议；

33、对投资组合进行绩效评估和归因分析;

34、量化风险分析建模；

35、对新产品、新业务进行投资风险和收益分析；

36、针对以上内容与公司管理层、合规与风险管理委员会、基金（投资）经理进行沟通。

任职要求

1、金融、法律或审计等相关专业本科以上学历；

2、从事金融行业3年以上，有从事银行信审、风险管理岗位等经验者优先；

3、能熟练完成审查报告，能单独或配合撰写各类风控制度；

4、熟悉金融行业的风控流程，有独到的风控意识,能预测及制定风控措施;

5、具有较强的风险意识、团队合作和沟通协调能力.

6、具有较强的数理统计、综合分析、沟通协调及表达能力;

7、性格开朗、有较