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2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案

单选题（共30题）

1、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调

整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本

为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】B

2、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到

4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的

白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格

平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额

外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000

元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】D

3、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。

A.中国期货业协会请求解散

B.总经理决定解散

C.会员数量少于规定的最低数量

D.会员大会或者股东大会决定解散

【答案】D

4、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】B

5、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管

辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院

【答案】B

6、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经

营机构的经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】A

7、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备

的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】A

8、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险

监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的

预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】B

9、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

【答案】B

10、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关

要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的

最低标准。

A.当日结算前

B.当日收盘前

C.前一交易日日终

D.前一个交易日平均

【答案】C

11、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变

化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户提供融资

B.代客户下达平仓指令

C.向客户提示风险

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【答案】C

12、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声

明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性

【答案】D

13、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管

理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】A

14、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会

【答案】D

15、经营机构应当将普通投