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关键岗位合规职责清单（范例）

单位（简称）：XXX编写人员：XXX编写时间：2023年XX月XX日

岗位基本信息

部门名称

XXXX

岗位名称

招标管理岗

岗位合规风险等级

总体评价

高

业务风险

高

廉洁风险

高

岗位职责描述

1.进行公司招标管理制度的起草、制定及修订。

2.组织建立和持续完善招标管理过程中的标准范本，以及相应的制定、审核和会签招标管理制度。

3.组织公司及所属单位的招标管理培训，宣传招标法律法规及相关制度工作。

4.组织公司工程项目重大合同（施工类和监理类）的招投标工作。

5.审查招标文件的合规性，协助开展对公司招标执行过程进行监督；定期对招标执行情况进行检查、分析，并协调解决招标执行过程中的争议处理。

6.与项目公司及业务部门沟通项目招标计划，监督招标计划落实执行。

7.编制书面评标报告，及时将招标文件档案整理归档。

……

岗位合规职责清单

1.严格审核招标项目，避免出现应招标未招标、采购方式不合规、投标人不符合采购要求等情形。

2.严格审核采购文件，避免出现特殊条款，以针对性地倾向于某一供应商，或针对性地限制某些供应商，分析接近招标金额临界线的采购合同合理性，避免拆分项目或化整为零规避招标。

3.密切跟踪招标过程，审查投标文件，针对报价远超市场价、报价条件雷同、不同投标人授权地址相同、投标团队人员重合等投标异常情况应当重点关注。

4.对照招投标文件审核签订合同相关内容是否与招投标文件一致，对于重大变更事项作出合理判断。

5.归档招标文件，确保招标人按照要求将工程招标、开标、评标、定评情况形成书面报告报送备案，存档资料完整齐全。

6.制定招标管理制度，并结合内部管理规定变化定期更新制度要求。

……

与岗位职责相关的合规管控标准

外部法律法规、监管规定

《中华人民共和国招标投标法》

第六条依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或者部门的限制。任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标，不得以任何方式非法干涉招标投标活动。

第七条招标投标活动及其当事人应当接受依法实施的监督。

有关行政监督部门依法对招标投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。

对招标投标活动的行政监督及有关部门的具体职权划分，由国务院规定。

……

《中华人民共和国招标投标法实施条例》

第十五条公开招标的项目，应当依照招标投标法和本条例的规定发布招标公告、编制招标文件。

招标人采用资格预审办法对潜在投标人进行资格审查的，应当发布资格预审公告、编制资格预审文件。

依法必须进行招标的项目的资格预审公告和招标公告，应当在国务院发展改革部门依法指定的媒介发布。在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容应当一致。指定媒介发布依法必须进行招标的项目的境内资格预审公告、招标公告，不得收取费用。

编制依法必须进行招标的项目的资格预审文件和招标文件，应当使用国务院发展改革部门会同有关行政监督部门制定的标准文本。

第十六条招标人应当按照资格预审公告、招标公告或者投标邀请书规定的时间、地点发售资格预审文件或者招标文件。资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5日。

招标人发售资格预审文件、招标文件收取的费用应当限于补偿印刷、邮寄的成本支出，不得以营利为目的。

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内部规章制度相关规定

《河南投资集团有限公司采购管理办法》

第八条投资集团综合采购管理部门负责投资集团系统采购活动的综合管理，其主要职责是：

（一）贯彻执行国家有关采购活动的法律法规和方针政策，制订投资集团采购管理相关制度；

……

第二十条必须招标的项目要严格按照法定程序实施招标投标活动。要在指定的信息公告媒体公开发布招标公告。招标文件的编制要符合法律法规规定，不得在招标文件中含有倾向性或排斥潜在投标人的内容。建设工程必须采用工程量清单计价招标（法律法规规定的特殊工程除外），并按要求编制最高投标限价。招标文件发售、开标、评标、定标要按照法定程序和要求进行。自招标文件开始发出之日起至投标人提交招投标文件截止之日止，最短不得少于20日。招标单位应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。委托招标代理机构办理招标事宜的，要签订委托招标协议明确委托范围和权限等。

第十四条工程建设项目采购达到下列规模标准之一的，必须招标：

（一）施工单项合同估算价在400万元人民币以上；

（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上；

（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上。

同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到以上规定标准的，必须招标。

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