- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟考试试卷
单选题(共20题)
1.下列属于证券承销协议应载明的内容有()。
A.①②
B.③④
C.①④
D.①②③④
【答案】D
2.从业人员离职的,所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起()个工作日内办理注销登记。
A.5
B.7
C.10
D.12
【答案】B
3.下列选项中,说法不正确的是()。
A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益
B.未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时,交易双方约定在未来某一日期,再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为
D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人
【答案】C
4.下列关于公司分立的表述中,正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
5.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
A.忠实客户利益
B.提供适当的投资建议服务
C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D.提供投资建议应具有合理依据
【答案】C
6.根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.全国股份转让系统有限责任公司
D.国务院
【答案】C
7.在证券公司自营业务的运作过程中,应明确自营部门在日常经营中()等原则。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
8.证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。
A.①④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】D
9.证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在()解除之日起()个工作日内,通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A.劳动合同;7日
B.劳动合同;15曰
C.委托代理协议;10日
D.委托代理协议;15日
【答案】A
10.()是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动
A.转融通业务
B.融资融券业务
C.自营业务
D.经纪业务
【答案】B
11.(2020年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品
【答案】A
12.下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式,正确的是()
A.所得收入归公司所有
B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害
C.所得收入依据公司章程的规定处理
D.所得收入归个人,但公司应当对相应人员进行处罚问责
【答案】A
13.中国证监会颁布的()正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
A.《证券投资基金法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券投资基金托管业务管理办法》
D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
【答案】D
14.在证券行业文化建设中,坚持可持续发展的具体内容包括()。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】B
15.证券公司柜台市场产品账户代码由()为字符组成,前()位为机构代码,由报价系统自动分配;后()位由阿拉伯数字和英文字母组成。
A.12;2;10
B.12;3;9
C.12;4;8
D.12;5;7
【答案】B
16.向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露()情况。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
17.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
18.下列关于认命期货交易所负责人的说法中,错误的是()。
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、I
您可能关注的文档
- 2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力综合提升试卷附答案.docx
- 2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力综合提升测试卷.docx
- 2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力综合提升模拟卷.docx
- 2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力综合提升模拟卷附答案.docx
- 2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力综合提升模拟卷附答案详解.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟卷附带答案.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟卷包括详细解答.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺检测卷.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题和答案.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题附答案详解.docx
文档评论(0)