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2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

2.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。

A.通报批评；公开谴责

B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】B

3.下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。

A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

【答案】B

4.国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.①②

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

5.当可疑交易符合下列情形之一的（），证券公司还应当以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

【答案】A

6.董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。

A.半数；半数

B.2/3;2/3

C.2/3;半数

D.半数；1/3

【答案】A

7.下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

【答案】D

8.(2019年真题)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】C

9.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】B

10.（2020年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有1亿元人民币以上的注册资本

C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

【答案】D

11.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

12.基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】B

13.证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

【答案】D

14.以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务

C.董事长负责召集和主持董事会会议

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

【答案】B

15.下列说法错误的是（）。

A.财务顾问不再符合《上市官司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个