2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附答案详解.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.下列说法，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议

D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

【答案】A

2.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向（）及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

3.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，（）不是必需的。

A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的10%

B.不必经2/3以上董事出席的董事会会议决议

C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出

D.所收购的股份应当在3年内转给职工

【答案】B

4.下列关于“沪港通”的说法，错误的是（）。

A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B股）

B.沪股通股票包括上证180指数成分股

C.沪港通包括沪股通和港股通两部分

D.沪股通股票包括上证380指数成分股

【答案】A

5.下列属于证券自营买卖的对象的有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

6.上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

7.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑥

【答案】D

8.证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9.《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

【答案】D

10.（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.国务院

【答案】A

11.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】C

12.流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。

A.30

B.60

C.90

D.15

【答案】A

13.公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】C

14.下列有关公司实际控制人的说法，错误的是（）。

A.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.公司实际控制人就是公司的控股股东

【答案】D

15.股份有限公司董事不得从事的行为有（）

A.I、II、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III、IV

【答案】D

16.融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）

A.在交易所上市交易超过2个月

B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D.股东人数不少于4000人

【答案】A

17.下列有关公司的说法，错误的是（）。

A.公司以营利为目的

B.公司以其全部资产对外承担民事责任

C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

D.公司股东对公司承担无限连带责任

【答案】D

18.股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

19.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重