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2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库附有答案详解

单选题（共20题）

1.按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。

A.合规负责人

B.董事会秘书

C.财务负责人

D.总经理秘书

【答案】D

2.上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

3.下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。

A.①②③④

B.①②

C.③④

D.①②③

【答案】A

4.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】B

5.股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A.全体员工

B.公司高级管理人员

C.全体股东

D.持股5%以上的股东

【答案】C

6.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

7.根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

【答案】C

8.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

【答案】B

9.《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（）。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.内部自律规则

【答案】C

10.根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

11.下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

12.根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）

A.I、II、IV

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

【答案】C

13.对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。

A.4

B.3

C.2

D.5

【答案】B

14.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】C

15.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

16.以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。

A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲

B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

【答案】D

17.（2020年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

【答案】A

18.金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。

A.1月1日

B.4月1日

C.4月30日

D.5月1日

【答案】C

19.下列说法错误的是（）。

A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年

B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任

C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

【答案】A

20.甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。

A.甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会

B.甲公司决定不设副董事长

C.董事李某任期内辞职