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2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题提供答案解析

单选题（共20题）

1.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

2.擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②③④

【答案】D

3.（2017年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

4.(2019年真题)内幕信息的知情人包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5.以下属于商品期货合约标的物的有（）。

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③

【答案】D

6.全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。

A.要求全员参与风险管理

B.对全部风险进行管理

C.开展风险管理的全部活动

D.对风险节点进行重点管理

【答案】D

7.下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。

A.对流动性风险实施有效识别、计量

B.对流动性风险实施有效监测和控制

C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足

D.建立健全流动性风险管理体系

【答案】C

8.按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

9.《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。

A.人力资源状况

B.技术条件

C.市场风险

D.政策法规环境

【答案】A

10.根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】A

11.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间

B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让

C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

【答案】B

12.证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

13.下列关于公司章程记载事项的说法，错误的是（）。

A.公司章程记载事项区分为必要记载事项和任意记载事项

B.必要记载事项又可进一步区分为绝对必要记载事项和相对必要记载事项

C.相对必要记载事项是法律规定应当记载的事项，如不记载，可导致章程无效

D.任意记载事项是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的事项。但任意记载事项一经记载，即产生法律效力，对当事人发生约束力。

【答案】C

14.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

A.口头

B.书面

C.电子

D.网络

【答案】B

15.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（）。

A.信息披露

B.风险控制

C.管理

D.信息查询

【答案】C

16.按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。

A.债券基金、股票基金与货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

【答案】B

17.证券公司与客户关系的基本原则有（）。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

【答案】C

18.(2019年真题)证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

19.证券公