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2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库提供答案解析

单选题（共20题）

1.操纵证券期货市场行为有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2.下列选项中，说法正确的是()。

A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

【答案】C

3.下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）

A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】D

4.证券公司董事会每年至少召开（）次会议。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

5.下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。

A.①②③④

B.①②

C.③④

D.①②③

【答案】A

6.中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。

A.3年

B.1年

C.2年

D.半年

【答案】B

7.《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.6

D.10

【答案】A

8.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】D

9.主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】D

10.关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（）。

A.公司可以对外投资，但不可以对外提供担保

B.公司为公司股东提供担保的，股东会或股东大会决议应由所有股东所持表决权的过半数通过

C.公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不得超过规定的限额

D.公司为他人提供担保的，担保协议必须由股东会或股东大会决议通过

【答案】C

11.合格境外投资者，可以投资的金融工具有（）。

A.①③④

B.①②

C.③④

D.①②③④

【答案】D

12.属于基金托管业务基本规范的有（）。

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.①②③④⑤

【答案】B

13.某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元；使用诈骗手段集资数额达到5万元。下列选项中说法错误的是（）。

A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定

C.甲某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D.甲某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】C

14.证券金融公司根据()的决定设立。

A.国务院

B.省级人民政府

C.中国证监会

D.证券交易所

【答案】A

15.下列说法中正确的是（）。

A.①②④

B.②④

C.②③

D.①②③④

【答案】C

16.下列不属于基金份额持有人义务的是（）。

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

【答案】A

17.下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

18.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持

A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

D.股东必须先