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2023年证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施，表述正确的是（）。

A.①

B.①②③④

C.②③

D.①②③

【答案】D

2.下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3.根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（）。

A.①②③

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】C

4.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

5.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

【答案】A

6.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的风险预警机制

D.量化的风险控制指

【答案】D

7.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.20万元以上60万元以下

D.40万元以上60万元以下

【答案】B

8.实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

【答案】C

9.公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】C

10.（）属于应重点监控的异常交易行为。

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.②③④

【答案】C

11.证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（），由相关人员签字确认后存档。

A.①④

B.②③

C.①③

D.②④

【答案】B

12.股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

13.下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（）。

A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。

B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。

C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天

D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。

【答案】A

14.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全（）监管。

A.每日稽核

B.每月稽核

C.每周稽核

D.每年稽核

【答案】A

15.规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《证券交易管理条例》

【答案】D

16.目前的证券交易通道包括（）。

A.①③④

B.①②③

C.①②

D.②③④

【答案】D

17.下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。

A.净资本

B.净资产

C.资本杠杆率

D.风险覆盖率

【答案】B

18.严格控制业务集中度的有关规定范围有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

19.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

20.(2019年真题)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。

A.主办券商推荐并持续督导

B.应为高新技术企业

C.依法设立且存续满两年

D.具有持续经营能力

【答案】B