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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库包括详细解答

单选题（共20题）

1.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是()。

A.由董事会过半数选举产生

B.由股东大会表决权2／3以上通过决定

C.由公司章程规定

D.由监事会主席决定

【答案】C

2.证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（）。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.②③④⑤

D.①②③

【答案】B

3.（2016年真题）下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4.证券公司治理基本要求是（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③

D.①②③④

【答案】B

5.证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。

A.风险覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于10%

C.流动性覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

【答案】B

6.政府债券的举债主体包括()

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

7.下列关于证券公司设立的另类投资子公司的说法中，正确的是（）。

A.①②④

B.②③

C.①②③④

D.③④

【答案】A

8.《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。

A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

D.将客户交易指令下达到期货交易所

【答案】D

9.股票的内在价值就是股票未来收益的()。

A.价值总和

B.现值之和

C.期望价格

D.期望价值

【答案】B

10.以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（）

A.该罪的主体是特殊主体

B.该罪主观方面可以是过失

C.该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

D.该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

【答案】B

11.（2017年真题）甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。

A.乙公司是甲公司的子公司

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人资格

D.丙公司可以领取企业法人营业执照

【答案】D

12.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.期货业协会的工作人员

D.基金管理公司的从业人员

【答案】D

13.（2019年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

【答案】C

14.下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】B

15.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

【答案】C

16.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】C

17.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（）。

A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息

B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等

C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

【答案】A

18.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是