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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷附带答案

单选题（共20题）

1.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。

A.人民银行管理

B.证监会管理

C.政府管理

D.自律管理

【答案】D

2.融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

B.在证券交易所或者场外交易场所

C.在场外交易场所

D.在证券交易所

【答案】A

3.(2019年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4.下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是()。

A.由证监会责令改正

B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分

D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

【答案】A

5.根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。

A.4

B.2

C.1

D.3

【答案】B

7.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

8.洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.动态管理原则

【答案】A

9.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

10.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。

A.100万元以上1000万元以下

B.200万元以上2000万元以下

C.300万元以上3000万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】B

11.下列说法错误的是（）。

A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性

B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

【答案】B

12.收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（）处分；情节严重的，给予罚款的处分。

A.警告

B.通报批评

C.记大过

D.辞退

【答案】A

13.证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）

A.责令改正

B.给予警告

C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款

【答案】C

14.证券公司内部控制监督管理的下列人员中，证券公司监事会应当对（）的履职情况进行监督。

A.①②③

B.①②

C.③④

D.①③

【答案】D

15.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

16.公司和主承销商可以根据（）规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。

A.①②

B.①③

C.①④

D.②④

【答案】C

17.（2017年真题）股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出