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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题和答案

单选题（共20题）

1.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】A

2.下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

3.《证券公司监督管理条例》以()为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

4.下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。

A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

【答案】B

5.（2016年真题）下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

6.下列说法中，错误的是（）。

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

【答案】C

7.在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

8.下列有关公积金的说法，正确的是（）。

A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金

D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的10%以上的，可以不再提取

【答案】B

9.关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证

C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券

D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

【答案】B

10.（2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

11.下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

12.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】B

13.下列属于基金销售机构的是（）。

A.中国人民银行

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

【答案】C

14.证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（）负责。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】C

15.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】A

16.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.达到规定财产规模或者收入水平

C.基金份额认购金额不低于规定限额

D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

【答案】D

17.证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。

A.①③④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑥

D.②④⑤⑥

【答案】C

18.证券公司的（）应当在任职前取