- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷含答案讲解
单选题(共20题)
1.中国证监会采取证券市场禁入措施前,当事人的权利不包括()。
A.陈述
B.复核
C.申辩
D.要求举行听证
【答案】B
2.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.3
B.6
C.9
D.12
【答案】B
3.下列关于证券交易的说法中,正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
4.上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】C
5.(2019年真题)根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
【答案】A
6.下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别,说法正确的是()。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
【答案】C
7.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,处罚措施应包括()。
A.①
B.①②
C.①②③
D.①②④
【答案】D
8.下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。
A.①②④
B.①②③④
C.①②③
D.③④
【答案】B
9.变相公开发行证券的行为特征不包括()。
A.非公开发行股票及其股权转让,釆用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行
B.向不特定对象发行证券
C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
D.向特定对象转让股票,未经中国证监会注册,转让后公司股东累计超过200人
【答案】B
10.证券公司合并、分立、停业、解散、破产,应当经()批准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券业协会
【答案】A
11.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
12.下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是()。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人
【答案】C
13.证券投资顾问业务的基本原则包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
14.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少(),应当在该事实发生的次日通知该上市公司,并予公告。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
【答案】A
15.公司用公积金转增资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
A.百分之二十五
B.百分之二十
C.百分之十
D.百分之十五
【答案】A
16.证券公司应当依法向社会公开披露的不包括()。
A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况
B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
C.参股及控股情况
D.高级管理人员薪酬和其他有关信息
【答案】B
17.(2016年真题)下列关于不设监事会的监事的职权的表述中,说法正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】A
18.以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
19
您可能关注的文档
- 2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力综合提升试卷附答案.docx
- 2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力综合提升测试卷.docx
- 2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力综合提升模拟卷.docx
- 2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力综合提升模拟卷附答案.docx
- 2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力综合提升模拟卷附答案详解.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟卷附带答案.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟卷包括详细解答.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺检测卷.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题和答案.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题附答案详解.docx
文档评论(0)