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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟题库包括详细解答

单选题（共20题）

1.下列关于金融机构资产管理业务的相关规范，说法错误的是（）。

A.金融机构可以为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

B.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）

C.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

D.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

【答案】A

2.证券金融公司的资金可以用于（）。

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

3.(2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许可

【答案】D

4.融资融券业务管理的基本原则有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

5.下列说法中，正确的有（）

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

6.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（）。

A.撤销任职资格或证券从业资格

B.处以30万元以上300万元以下的罚款

C.没收违法所得

D.给予警告

【答案】D

7.（2020年真题）保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）

A.监管谈话

B.撤销保荐人保荐业务资格

C.责令改正

D.出具警示函

【答案】B

8.下列行为中，属于损害客户利益的行为有（）。

A.①②③④

B.①③

C.①②④

D.②③④

【答案】A

9.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。

A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

【答案】C

10.禁止内幕交易的主要措施是（）。

A.加强监管

B.责任到人

C.法律制裁

D.严格把关

【答案】A

11.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】B

12.关于惩处存在刚性兑付行为的金融机构的说法，以下选项中正确的是（）。

A.①②④

B.①③

C.②③

D.①②③④

【答案】D

13.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

【答案】C

14.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.45％

B.60％

C.85％

D.90％

【答案】C

15.国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行

B.地方人民政府

C.国务院银行监督管理机构

D.国务院保险监督管理机构

【答案】B

16.证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。

A.—段时期内进行大量且连续的交易

B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

C.大量或者频繁进行高买低卖交易

D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

【答案】D

17.（2017年真题）设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

18.根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有()。

A