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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习试题包括详细解答

单选题（共20题）

1.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.20万元以上60万元以下

D.40万元以上60万元以下

【答案】B

2.下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（）。

A.不可以买卖股权

B.可以买卖基金份额

C.可以买卖期权

D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【答案】A

3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

4.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）违法所得罚金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.3;2倍以上4倍以下

C.5;1倍以上5倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

【答案】C

5.某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（）。

A.2017年12月31日完成重组

B.2018年8月11日完成重组，且未申请延期

C.2018年7月31日获批准延期，延期到2019年8月1日

D.上述选项均不符合规定

【答案】A

6.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】D

7.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②

【答案】B

8.下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。

A.①③④

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

9.下列选项中，属于证券承销业务种类的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.1V

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

10.除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（）并加盖财务顾问单位公章。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

11.下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施，描述正确的是（）。

A.停业整顿不是自我整改的一种处置措施

B.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，且不用向有关地方人民政府通报情况

C.在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构必须责令证券公司停止全部业务进行整顿

D.停业整顿的期限不超过3个月

【答案】D

12.下列关于公司合并的说法中，正确的有（）。

A.①④

B.②③

C.①③

D.②④

【答案】A

13.（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

A.融资融券业务

B.约定购回式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务

【答案】B

14.中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

【答案】B

15.在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

16.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（）。

A.②④

B.①②

C.③④

D.①④

【答案】B

17.规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

18.证券投资咨询人员，主要包括（）。

A.①②

B.②③

C.②④

D.①④

【答案】C

19.下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。

A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举

B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准

C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配

D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

【答案】B

20.根据