2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库.docxVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库

单选题（共20题）

1.（2016年真题）公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

2.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（）。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

3.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

4.融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

5.证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

6.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（）。

A.没收违法所得

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.处50万元以上200万元以下罚款

【答案】D

7.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

8.（）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

【答案】A

9.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】D

10.(2018年真题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

11.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】C

12.下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

【答案】D

13.（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

【答案】D

14.证券自营业务的范围包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】A

15.下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.分享基金投资收益

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.确定基金收益分配方案

【答案】D

16.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】A

17.根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。

A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

B.中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

D.证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

【答案】A

18.下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

19.