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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库含答案讲解

单选题（共20题）

1.证券公司中间介绍业务的禁止事项包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。

A.Al、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.Cl、C2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2、C1

【答案】C

3.《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

【答案】D

4.中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

A.审慎监管

B.有效监管

C.全面监管

D.从严监管

【答案】A

5.证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6.根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（）情形。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

7.根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）

A.不需要加算利息

B.加算银行同期贷款利息

C.加算银行同期存款利息

D.加算金融同业存款利息

【答案】C

8.甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

9.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。

A.②③④

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

【答案】D

10.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。

A.向客户推荐金融产品

B.接受代销金融产品的委托前

C.接受代销金融产品的委托后

D.为客户提供产品咨询服务

【答案】B

11.公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于()家。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

12.下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（）。

A.劳务

B.土地使用权

C.货币

D.知识产权

【答案】A

13.持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】B

14.(2019年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

15.证券研究报告可以由（）进行质量审核。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

16.（2016年真题）下列选项中，不正确的是（）。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】B

17.《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。

A.2019年12月28日

B.2020年1月1日

C.2020年3月1日

D.2020年5月1日

【答案】C

18.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。

A.①②④

B.①②③④

C.①③

D.①③④

【答案】A

19.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会终止执业纪律处分的，协会予以（）。

A.中止登记

B.注销登记

C.联合惩戒

D.变更登记

【答案】B

20.下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量

C.违反规定购买本证券公司控