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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④

【答案】D

2.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

【答案】D

3.证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】C

4.在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

5.下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。

A.①③

B.①②

C.②③④

D.①③④

【答案】A

6.在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)

A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告

B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格

C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

【答案】C

7.下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

8.证券公司向客户融资融券可以使用（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

9.证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

10.下列有关分公司的说法，错误的是（）。

A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担

B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程

C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

【答案】C

11.(2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。

A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C.全体股东所持表决权的1/2以上

D.全体股东所持表决权的2/3以上

【答案】B

12.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）等。

A.①③④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

13.《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14.根据《证券法》，下列说法正确的是（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③

D.①③④

【答案】D

15.金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

【答案】A

16.下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（）。

A.①②④⑤⑥

B.①③④⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

【答案】B

17.证券市场的三公原则是指（）。

A.公开、公平、公信

B.公开、公信、公正

C.公开、公平、公正

D.公信、公平、公正

【答案】C

18.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

19.金融机构应当履行以下管理人职责（）。

A.②③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④⑤

【答案】D

20.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.3