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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟考试试卷附答案
单选题(共20题)
1.证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】D
2.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的()的证券,无须取得证券自营业务资格。
A.风险较高、流动性较弱
B.风险较高、流动性较强
C.风险较低、流动性较强
D.风险较低、流动性较弱
【答案】C
3.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请_化成为专业投资者。
A.1;1
B.2;1
C.1;2
D.2;2
【答案】A
4.证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
5.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾()年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.3
B.4
C.5
D.6
【答案】A
6.违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由()责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.县级以上税务部门
B.县级以上人民政府财政部门
C.公司登记机关
D.审计机关
【答案】B
7.公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件包含()
A.①②③④
B.①②③
C.②④
D.①③④
【答案】B
8.证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是()。
A.风险覆盖率不得低于100%
B.资本杠杆率不得低于10%
C.流动性覆盖率不得低于100%
D.净稳定资金率不得低于100%
【答案】B
9.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,以下不属于合格境外投资者应具备条件的是()。
A.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
C.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
【答案】D
10.下列关于公司担保决定权的说法中,正确的是()。
A.公司为股东提供担保必须经董事会决议
B.由公司经理为本公司股东提供担保
C.公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议
D.由董事长为本公司股东提供担保
【答案】C
11.下列说法中,正确的是()。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】D
12.下列属于证券自营买卖的对象的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
13.违反《证券法》第五十五条规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以()的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
【答案】D
14.下列事项中,()属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。
A.①②④⑤⑥
B.①②③④⑥⑦
C.①②③④⑤⑥⑦
D.①②④⑤⑥⑦
【答案】A
15.协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试,协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示,所提供材料应当至少包括()项可视为充足。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】C
16.证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A.逐日
B.每周
C.逐月
D.每季度
【答案】A
17.期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示()。
A.风险说明书
B.期货经纪合同
C.期货交易协议
D.委托合同书
【答案】A
18.按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是()。
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收
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