2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷附有答案详解.docxVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。

A.保荐代表人的联系电话、通讯地址

B.变更登记申请报告

C.证券业执业证书

D.新任职机构出具的接收函

【答案】A

2.下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权

C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿

D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿

【答案】B

3.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。

A.2

B.5

C.7

D.10

【答案】A

4.（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。

A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决

C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

【答案】B

5.下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年

B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年

C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

【答案】A

6.在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

7.上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

8.公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.审计机关

B.县级以上人民政府财政部门

C.县级以上税务部门

D.公司登记机关

【答案】B

9.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】A

10.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。

A.董事会会议，可以他人代为出席

B.股东大会选举董事，实行累积投票制

C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D.股东大会应当每年召开一次年会

【答案】C

11.证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（）

A.—段时期内进行大量且连续的交易

B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

C.大量或者频繁进行高买低卖交易

D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

【答案】D

12.中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

A.《证券投资基金法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券投资基金托管业务管理办法》

D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

【答案】D

13.下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。

A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司

D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

【答案】B

14.下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

15.按照《证券投资基